申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于对安集微电子科技（上海）股份有限公司持续督导之2019年现场检查报告

原标题：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于对安集微电子 科技（上海）股份有限公司持续督导之2019年现场检查报告

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“保荐机构”)作为正在履行安集微电子科技(上海)股份有限公司(以下简称“安集科技”、“公司”)持续督导工作的保荐机构，对公司首次公开发行股票并在科创板上市日至本次现场检查期间(以下简称“本持续督导期间”)的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况及公司首次公开发行股票募集资金的使用情况报告如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　(一)保荐机构

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　(二)保荐代表人

　　包建祥、张晶

　　(三)现场检查时间

　　2019年12月3日-2019年12月12日

　　(四)现场检查人员

　　包建祥、张樱

　　(五)现场检查内容

　　公司治理、内部控制、独立性、信息披露、募集资金使用、关联交易、对外担保、大额资金往来、重大对外投资、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况等。

　　(六)现场检查手段

　　1、查看公司主要经营场所，对公司董事、高管等人员进行访谈；

　　2、查阅并复印公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

　　3、查阅并复印本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

　　4、查阅并复印本持续督导期间公司的信息披露文件；

　　5、查阅并复印本持续督导期间公司募集资金使用凭证及相关合同等资料；

　　6、查阅并复印本持续督导期间公司应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款等明细；

　　7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

　　8、查阅并复印本持续督导期间公司大额资金往来对应的会计凭证、前五大客户和供应商的合同等资料。

　　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　(一)公司治理和内部控制情况

　　现场检查人员核查了公司最新修订的公司章程及工商局备案文件，核查了公司股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，查阅了内审部的工作计划和工作报告，并与公司内审部、审计委员会、董事会秘书等相关人员进行访谈。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

　　(二)信息披露情况

　　现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件、信息披露审核记录等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对高管关于信息披露事项进行访谈。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　(三)独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况

　　公司控股股东为Anji Microelectronics Co。， Ltd。，无实际控制人。现场检查人员核查了公司关于独立性的说明性文件，核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况，与公司高管进行访谈。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东相互独立，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情形。

　　(四)募集资金使用情况