厦门象屿:兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司配股2019年持续督导现场检查报告

厦门象屿:兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司配股2019年持续督导现场检查报告   时间：2019年12月25日 17:55:32&nbsp中财网    

原标题:厦门象屿:兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司配股2019年持续督导现场检查报告

股票上市规则》的要

求履行职责；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内

部审计部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内

履行相应职责，公司内部控制制度得到有效执行。

厦门象屿

治理制度和内部控制

制度得到有效执行，内控环境良好，风险控制有效。

（二）

信息披露情况

厦门象屿

制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所

股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及

相关各方行为的通知》等相关法规之规定。

保荐机构

抽查

了公司公告及公司信息披露事项内部申报、审批等流程以及相

关文件记录。经核查，本保荐机构认为：

厦门象屿

的信息披露制度符合制度规定，

有关记录文件保存完整；公司已披露的公告与实际情况相符，披

露内容完整，不

存在应予披露而未披露的事项。

（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

厦门象屿

控股股东为厦门象屿集团有限公司，实际控制人为厦门市人民政府

国有资产监督管理委员会。保荐机构查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公

告，查阅了公司及主要子公司与关联方往来的账务情况，并获得公司的相关说明

文件。

经核查，本保荐机构认为：

厦门象屿

资产完整，人员、机构、业务、财务保

持完全独立，不存在关联方违规占有发行人资金的情形。

（四）公司募集资金使用情况

截至

报告出具日

，公司募集资金已全部用于

补充供应链管理与流通服务业务

所需的营运资金，募集资金已全部使用完毕。募集资金专户已办理注销。

保荐机构

查阅了公司本次配股发行的募集资金三方监管协议

、

募集资金管理

制度，并查阅了募集资金

对账单

、

使用明细表、

募集资金使用审批单及相关原始

凭证

。

经核查，本保荐机构认为，

厦门象屿

较好

地

执行了募集资金管理制度，募集

资金不存在被公司控股股东和实际控制人占用、委托理财等情况，不存在未经履

行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所

上市公司募集资金管理办法》的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对

外投资情况

保荐机构查阅了公司相关制度、股东大会、董事会、监事会决议和信息披露

文件，查阅了公司的对外担保合同、关联交易协议、对外投资协议等，与相关人

员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：

厦门象屿

对关联交易、对外担保和对外投资的决策

权限和决策机制进行了规范，已发生的关联交易、对外担保和对外投资不存在违

法违规和损害中小股东利益的情况。

（

六

）

经营情况

保荐机构查阅

厦门象屿

财务报告及相关财务资料，同行业上市公司财务报

告，了解公司经营业绩情况和相关行业近期变化情况，与公司高管进行沟通，对

公司的经营状况进行了核查。

经核查，本保荐机构认为，

厦门象屿

经营状况良好，业务运转正常，主要业

务的经营模式未发生

重大

变化，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也未发

生重大不利变化。

（

七

）

保荐机构认为应予现场核查的其他事项

无。

三、

提请上市公司注意事项及建议

无

。

四

、

是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则

规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

无

。

五

、

上市公司及其他中介机构的配合情况

针对保荐机构的本次现场检查，厦门象屿及其他中介机构积极配合提供所

需文件资料，为保荐机构现场核查工作提供了便利。

六

、

本次现场检查的结论

经过现场检查，本保荐机构认为：

厦门象屿运作规范，公司治理及经营管

理状况正常，信息披露及时完整，公司独立性完好，募集资金使用程序合规，

在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规现象，业务经营

没有重大变化，公司经营模式、产品或服务的品种结构并未发生重大不利变化。

特此报告。

（以下无正文）

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