从新手到获得交易大成就的六步（五）

 从新手到获得交易大成就的六步（五）

第五步：通过跨周期的实战，获得了真金白银的盈利，用事实证据建立起对交易系统的信心，逐步形成信仰，而后就是相对简单、重复的过程。 

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第六步：把交易系统放在大环境中考虑，在不同的环境中适度地调整交易系统，以适合外部环境，使两者合拍，不仅可以大幅减少亏损，关键时期还可以获得暴富。

当你完成了第五步之后，此时你能够严格遵守交易系统，即使中间遇到困境，你也很有信心，因为大量的统计样本和跨周期的长期盈利，已经让你深信她肯定能渡过困难期，并且走向盈利，而且也知道当她遭遇外部环境---行情的走势变化，让她踩不上节拍，她会出现亏损。但你知道，扣掉这部分亏损，长期中你的交易系统仍然是能盈利的，你会永无止境地坚持。

所以当你完成第五步之后，你已经能够自由、轻松地执行交易系统，你已经非常了不得，已经能长期稳定盈利了，交易达到了一个质的提高了，水平很不错了，能够实现财务自自由了，恭喜你，很少人一辈子能达到这种境界，你实现了！

不过如果你还想晋升一步，不仅仅满足财务自由，而是想要大的成就，获得巨大的财富，则简单地严格遵守交易系统，这个是不容易实现的，除非你已经募集到大资金。举个例子，假设你有20万，长期稳定盈利一年一倍，这个收益率还是很高的，一年赚20万，但是你中间还要吃饭、娱乐和家庭开支，赚的20万都基本支出了，可能剩5万，则下一年的账户也就有25万，到第三年你的账户也只有30万多点，增长是比较慢的；即使你有100万的本金，挣的多花的也多，你一年的消费会在50万，第二年账户也只有150万，第三年有200万多点。你想要有几千万，甚至几个亿，靠着你的资金稳定增长，何年是个头？更何况，你能否一年一倍都是个问题，因为一些年景不好的时候，你可能只赚20%或者不赚。即使遇到年景很好、行情很好的时候，你也就是获得两倍，是不容易在资产上有一个质的跨越和提高，或者需要太长的信号是真信号，还是假信号，只能严格执行，此时我们的成功率低，因为大部分时候行情都是震荡或杂乱无章，这意味着中间较长的就赚够了你的交易系统需要十几年才能赚到的钱，获得了巨额财富。股市牛市的时候，我们是放飞利润，让利润自由奔跑，眼里盯的是股票价格翻几倍，获得较大财富；但是熊市的时候，我们是及时锁住利润，有了满意的利润就主动止盈，防止过山车，就可以在环境不好的时候也可以获得稳定的盈利。

但是从这个角度上来讲，我们要根据外部环境，适度地调整我们的交易系统和交易策略，就出现了执行的前后不一，这个环境下执行我们的入仓信号，另一个环境下又不执行我们的入仓信号，这不就是执行不一么？是的，是如此，即刚开始要为自己建立严格的交易规则，但是等到你熟练了，境界很高了，最高阶段是可以跳出规则，适合环境。

3、为什么要强调完成前五步，交易水平和修养很高时，才会考虑这一步呢？

其实绝大部分人没有完成前五步，大部分都还没完成第三步和第四步，就开始了这一步，这会导致另一种严重的后果--------主观交易、无规则交易、胡乱交易，人性的弱点发挥得酣畅淋漓。我在做交易的前六七年，好像就是这样。

没有完成前五步，此时如果不执行交易的一致性，就会呈现恶劣的结果，例如：当交易系统出现了入仓信号，此时你强调适应环境，看情况是否决定入仓，那么大行情来临时，往往涨幅飞快、挺拔崛起，你害怕追高，此时你说服自己不能进，从而错失了趋势；在扭扭捏捏、低迷沉闷的行情面，没有出现入仓信号，但你认为止损小，可以试试，结果频繁止损。当出现了利润时，强调适应外部环境，那么当你赚了一些利润，就很容易想止盈，盘中的风吹草动都很容易让你早早下马。当出现了止损信号，你不执行，强调要适合环境，为自己找到了不止损的理由，可能认为环境好，人性都害怕亏损，就会想再等等，结果一拖再拖，亏损不可收拾，干脆当了鸵鸟。

人性弱点要求你要遵循交易的一致性，在你的修养还不够高的时候，不严格执行交易系统，你的人性弱点很容易爆发出来，酣畅淋漓，交易无章可循，乱七八糟，不可收拾。交易规则就是一个牢笼，只有严格执行了交易的规则，前后一致性，才能把你的人性弱点锁在牢笼里面，你就会处于空灵的状态，心如静水，秩序悠然。

其实，能完成前五步的话，你已经连续长期盈利，表明你对交易的理解已经很深刻，你的交易修养已经非常高，已经能够大幅克服了人性的弱点，能够自制，即使没有牢笼，你的人性弱点也不容易被释放出来。另外，还有重要的一点，就是第六步其实需要更深厚的知识积淀，要求更广阔的视野和知识宽度，就是我们所谓的大格局，例如牛市的时候放飞利润，加大仓位，这需要你具有判断牛熊的基本面深厚功底和盘面感知；供需矛盾的品种，业绩爆发期的股票，需要放大仓位、放大利润目标，这需要你具备深厚的基本面功底和数据、信息资源储备；市场亢奋的时候，你要勇敢进，这需要你有丰富的盘面解读能力和感知能力、、、、等等，总之这些基本功的丰厚知识，是需要一些年头的积累，绝非三五年能积累出来，也得至少需要七八年之上的，完成前五步，也至少得七八年了，所以完成了前五步，你的积累也够了，你具有了识别和判断外部环境特征的能力，具有根据环境而适度地调整交易策略的能力，就能干。

当然我要承认，这一步我也没完成，我也没很好地处理好外部环境和交易系统的合拍，有些时候判断出大行情，结果放大仓位和放飞利润目标，结果是过山车；有时候，我判断行情不大，缩小利润目标，调整交易系统，但是后来发现，行情走了较远。我也是经常矛盾在，是坚守交易系统，还是适当调整一下呢？不过总体上来看，我这种调整情况，盈利情况是好于此前的，回撤很低，虽然收益率还没能足够放大，没有实现大财富，但收益率提升了一截，而且回撤率比此前低了很多，所以我认为，这一步，我可能才进行三分之一吧。

4、根据外部环境调整交易系统，一定是“适度”、“小幅”，绝非大改，交易的一致性仍然是基础，灵活性仅作为辅助

根据外部的环境，在交易一致性的基础上，适度调整交易策略，能够更贴近市场，适合外部环境，润滑交易，提高交易系统的性能，这是一种新的质的提高。

但是强调的是，这种调整一定是“小幅”、“适度”，交易系统的大框架是一样的，只不过在细节上，根据外部环境特征，会有所调整，例如判断牛市的时候或感知大行情来了的时候，此时你的入仓信号基本一致，止损信号和加减仓信号基本都一致，只是此时是大行情，我们需要放大仓位，同时对止盈信号做一个简单的调整，让利润自由奔跑，加入一个简单的条件，提高止盈信号的苛刻要求，不能被轻易止盈，这样就可以让利润自由奔跑；当判断熊市或行情低迷的时候，此时我们要对入仓信号的有要求，加入一两个条件，提高入仓信号的苛刻条件，过滤掉较多的假信号，不能被轻易入仓、、、、、

交易系统的大框架是一致，细节进行细微调整，即符合前后操作的一致性，但又符合市场不同环境下的变化。本质上是以交易的一致性为基础，灵活性为辅助，交易系统仍然是我们交易的框架，灵活的空间适度。