日期：2019-12-19 23:55:01 作者：期货资讯 浏览：167 次
中新经纬客户端8月21日电 据广东证监局网站公告，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，违反了有关规定。广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。
资料图 中新经纬 董湘依摄
据中国证券监督管理委员会广东监管局《行政监管措施决定书》(以下简称《决定书》)，经查，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。
《决定书》指出，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。
《决定书》还指出，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
万联证券官网信息显示，万联证券股份有限公司是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元。7月，证监会官网曾披露，万联证券《首次公开发行股票并上市》招股说明书已被证监会接收。
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