日期：2019-12-26 21:29:17 作者：期货资讯 浏览：174 次
国泰君安 - 601211
- - - -
昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公司资料意见反馈
公告日期:
违规记录 公告日期:2019-09-24
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》
处分类型 警示
违规行为 王珏：
经查，你（身份证号：220382198511100213）作为国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部投资顾问及营销人员，在2015年至2019年期间存在替客户办理证券交易操作，承诺客户本金不受损失并与客户约定分享投资收益的行为。
批复内容 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人 吉林证监局
违规记录 公告日期:2019-09-20
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司监督管理条例》
处分类型 整改通知
违规行为 国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部：
经查，你营业部员工王珏存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为。你营业部未能有效防范员工违法违规风险，存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题，反映出你营业部内部控制不完善。
批复内容 我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。
处理人 吉林证监局
违规记录 公告日期:2018-09-20
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 警示
违规行为 2018年9月20日，因在保荐长沙景嘉微电子股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在申报时未能发现并披露申请人原独立董事张玲曾被行政处罚事实的情形
批复内容 国泰君安被中国证券监督管理委员会出具警示函的监管措施。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2018-09-04
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 诫勉谈话
违规行为 2018年9月4日，因对南岳电控（衡阳）工业技术股份有限公司首次公开发行股票的销售费用等事项核查不充分，内部控制有效性不足
批复内容 国泰君安被中国证券监督管理委员会出具监管谈话的监管措施（中国证监会行政监管措施决定书〔2018〕80号）。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2018-08-16
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《公司债券发行与交易管理办法》
处分类型 警示
违规行为 国泰君安证券股份有限公司：
你公司作为平凉市城乡建设投资有限责任公司（以下简称“平凉城投”）2017年非公开发行公司债券的受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露，且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条的规定。
批复内容 根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应严格履行法定义务，督促发行人采取有效措施进行整改，并引以为戒，深刻反思，防止此类问题再次发生，切实维护债券持有人的合法权益。
处理人 甘肃证监局
违规记录 公告日期:2018-07-31
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 警示
违规行为 2018年7月31日，因在江苏国茂减速机股份有限公司首次公开发行股票并上市项目保荐过程中，保荐代表人未审慎执业，未勤勉尽责，未严格遵守执业规则，导致江苏国茂减速机股份有限公司申报文件中未如实披露会计政策调整和会计差错更正事项的董事会审议时间
批复内容 国泰君安被中国证券监督管理委员会出具警示函的监管措施（中国证监会行政监管措施决定书〔2018〕75号）。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2017-01-16
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 整改通知
违规行为 2017年1月16日，因在推荐河北润农节水科技股份有限公司和新疆瑞兆源生态农业股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中，对企业关键业务流程等情况核查不充分，同时在持续督导参仙源参业股份有限公司过程中，在参仙源被立案稽查后未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。
批复内容 国泰君安被中国证券监督管理委员会采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2016-12-27
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第85号)、《证券公司内部控制指引》
处分类型 整改通知
违规行为 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：
一是在推荐河北润农节水科技股份有限公司（简称企业）进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中，对企业关键业务流程、存货情况的核查不充分；内核机构履职的独立性存在缺陷。
二是在持续督导参仙源参业股份有限公司（全国中小企业股份转让系统挂牌公司，简称企业）过程中，企业被立案稽查后，未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。
三是在推荐新疆瑞兆源生态农业股份有限公司（简称企业）进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中，对企业关键业务流程、购销情况的核查不充分。你公司在开展推荐业务过程中存在多项违规行为，反映出内部控制制度存在一定缺陷。
批复内容 按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，我会拟责令你公司改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。整改期限为正式决定作出之日起一个月。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2016-08-26
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《证券发行上市保荐业务管理办法》
处分类型 警示
违规行为 国泰君安在保荐金徽酒首发项目过程中，向我会提交的会后事项承诺函中未如实说明发行人2015年利润分配情况，对发行人实施分红事项，未主动向我会履行告知义务。
批复内容 上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条、六十八条规定，我会对国泰君安采取了出具警示函的行政监管措施；对保荐代表人郝彦辉、张斌采取“6个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”的行政监管措施。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2016-08-12
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》
处分类型 诫勉谈话
违规行为 经查明，你公司在提交的《关于国泰君安证券股份有限公司尽职调查报告》、《国泰君安证券公司推荐天津环宇橡塑股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》、《天津环宇橡塑股份有限公司第一次反馈意见回复》、《天津环宇橡塑股份有限公司第二次反馈意见回复》等申请挂牌文件中存在以下重大诉讼未披露的违规行为：
天津环宇橡塑于2014年5月20日与天津市黑子食品为天津市精通钢管公司的2000万元银行贷款提供连带责任担保，因精通钢管逾期未偿还贷款债权人向法院起诉，2015年5月26日，法院作出判决环宇橡塑、精通钢管、黑子食品承担部分还款责任。国泰君安证券作为主办券商未在公开转让说明书等申报文件中对该诉讼进行披露。
国泰君安证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条，《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》第四十二条的规定。
批复内容 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司做出如下决定：
对国泰君安证券给予约见谈话并提交书面承诺的监管措施。 现要求国泰君安证券公司部门负责人汲秦立、时任项目负责人陈夕鹏、时任内核专员施明浩、签字会计师沈诚、签字律师黄卫国于2016年8月8曰携带有效身份证件到我司接受谈话，并提交书面承诺。书面承诺的内容应包括具体的整改措施，承诺将勤勉尽责开展推荐业务工作，保证信息披露内容真实、准确、完整。
处理人 全国中小企业股份转让系统
违规记录 公告日期:2016-07-26
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》
处分类型 整改通知
违规行为 经查，你公司（组织机构代码：56019196-8）在运作过程中，存在以下事实：你公司作为国泰君安新利6号集合资产管理计划的资产管理人，投资决策和交易执行环节控制存在不足，在未对投资标的进行充分研究的基础上，根据委托人广州海运（集团）有限公司、中海集团财务有限公司以及中海集团投资有限公司的投资建议，买入“中海发展”（股票代码600026）和“中海集运”（股票代码601866），发生相关异常交易。
上述行为反映出公司未能切实履行勤勉尽责的管理人义务，未能采取有效措施防范利益冲突，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令93号）第三条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第五十四条的相关规定。
批复内容 按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令93号）第五十七条规定，责令你公司增加内部合规检查次数，并及时向我局提交合规检查报告。
处理人 上海证监局
违规记录 公告日期:2016-07-26
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型 监管关注
违规行为 经查，2016年4月19日，上海物资贸易股份有限公司披露《重大资产出售暨关联交易之预案》。预案显示，“交易价格将以具有证券从业资格的评估机构对出售资产截至评估基准日进行评估而出具并经百联集团有限公司备案的评估报告确定的评估值为依据，由交易双方协商确定”，但并未披露具体交易价格。同时，该预案文稿制作粗糙，多处出现错字、漏字和语法错误等现象，如第41页“和”字重复，第46页“尚需只好”含义混乱，第47页的“本次交易将关联方资金占用情况”表述遗漏了“导致”二字，信息披露文件存在明显瑕疵。
经查明，公司聘请的独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司的肖翔云、薛歆，作为有关项目负责人，理应对本次交易的信息披露文件进行必要的核查、验证，督促公司披露交易必备信息，认真制作信息披露文稿，但其未能勤勉尽责，对公司上述信息披露违规亦负有责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.23条的规定。
批复内容 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对上海物资贸易股份有限公司和时任董事会秘书许伟以及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司项目负责人肖翔云、薛歆予以监管关注。
处理人 上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录 公告日期:2016-06-29
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《公司债券发行与交易管理办法》
处分类型 警示
违规行为 根据中国证监会公司债券监管部的统一要求，我局近期对你公司作为北京利尔高温材料股份有限公司（以下简称北京利尔）2015年公司债券（第一期）（以下简称本期债券）受托管理人的履职情况进行了核查，核查发现：
2015年8月28日，北京利尔将本期债券发行募集资金从专户转入公司基本户后，将其中的2亿元资金出借给伊川财源实业投资有限责任公司，该笔借款期限为1年，利率为11%，双方约定按月付息，由伊川县人民政府、伊川县建设投资有限公司进行担保。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。
你公司作为受托管理人，未能及时发现和制止上述转借事项，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十条第二款的规定。
批复内容 根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的有关规定，决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
处理人 北京证监局
违规记录 公告日期:2016-06-17
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《期货交易管理条例》
处分类型 立案调查
违规行为 因国泰君安期货有限公司未能有效履行资产管理人职责。
批复内容 根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2016-04-21
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 警示
违规行为 担任参仙源重大资产重组财务顾问期间，所出具独立财务顾问核查意见、重大资产重组相关信息披露程序及备案程序等存在违规行为。
批复内容 出具警示函。
处理人 全国中小企业股份转让系统
违规记录 公告日期:2016-04-18
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《中华人民共和国证券法》
处分类型 处罚决定
违规行为 经查明，宋海龙存在以下违法事实：
宋海龙系在国泰君安证券股份有限公司任职的证券从业人员，从业期间为2011年7月25日至调查日（2015年9月10日）。宋海龙从业期间利用其本人名下账户交易股票金额达2,617,803.10元，其中买入成交金额1,250,718.00元，卖出成交金额1,367,085.10元，本人名下账户亏损9,615.78元；宋海龙从业期间利用其配偶名下账户交易股票金额1,384,523.82元，其中买入成交金额854,693.82元，卖出成交金额529,830.00元，宋海龙操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33,033.18元。宋海龙利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23,417.40元。
上述违法事实，有劳动合同、社保记录、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、电脑查勘笔录，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
我局认为，宋海龙的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。
批复内容 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：没收宋海龙违法所得23,417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73,417.40元。
处理人 广东证监局
违规记录 公告日期:2016-03-01
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司监督管理条例》
处分类型 处罚决定
违规行为 2016年2月26日，国泰君安证券股份有限公司（下称“公司”）收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对国泰君安证券股份有限公司采取限制新增做市业务等监管措施的决定》（沪证监决[2016]15号）。原文如下：
“经查，你公司场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制等方面存在重大缺陷，导致2015年12月31日你公司做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。
批复内容 上述缺陷及行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》等相关规定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定：
一、限制你公司新增新三板做市业务，期限自2016年2月29日至2016年5月29日止。
二、责令你公司在2016年3月1日至2016年9月30日期间，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局书面报送合规检查报告。
三、责令你公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
处理人 上海证监局
违规记录 公告日期:2016-02-26
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 警示
违规行为 股东办理股权质押登记未在申报材料中披露
批复内容 出具警示函
处理人 全国中小企业股份转让系统
违规记录 公告日期:2016-02-17
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《证券公司监督管理条例》、《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》
处分类型 处罚决定
违规行为 2016年2月16日，国泰君安证券股份有限公司（下称“公司”）收到《中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施事先告知书》（沪证监机构字[2016]22号）。
经查，你单位场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日你单位做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。
批复内容 上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局拟作出如下监督管理措施决定：
一、限制你单位新增做市业务三个月。
二、责令你单位在规定时间内，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局书面报送合规检查报告。
三、责令你单位根据公司内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
处理人 上海证监局
违规记录 公告日期:2016-01-29
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》
处分类型 处罚决定
违规行为 经查明，国泰君安证券存在以下违规事实：
12月31日14：50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。
对于上述行为，王仕宏，作为做市业务部负责人，是做市业务的直接主管人员，同时具有向他人透露做市交易策略的行为，负有主要责任。陈扬，作为场外市场部总经理，召集了讨论决定交易策略的部门会议，负有领导责任。李仲凯，作为交易总监，直接指示交易员执行了当日的交易行为，负有直接责任。
国泰君安证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.4条，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十三条、第一百一十五条，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第十四条的规定。
批复内容 鉴于上述违规事实，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称我司）纪律处分委员会审核通过，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.4条、第6.5条，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百二十条，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第二十条、第二十一条的规定，我司做出如下纪律处分决定：给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的处分。
上述处分记入诚信档案。
当事人如对本处分决定不服，可自收到处分决定书之日起15个工作日内向我司申请复核。复核期间，上述决定不停止执行。
处理人 全国中小企业股份转让系统
违规记录 公告日期:2015-10-11
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 警示
违规行为 2015年10月11 日，因在保荐沧州大化公开增发股票项目中风险提示不足，公司保荐代表人周文昊、尤凌燕被中国证监会采取出具警示函监管措施（《中国证监会行政监管措施决定书[2015]76 号》）。
批复内容 目前国泰君安已加强内部监管制度，合规部等相关部门对该事项涉及的业务人员进行问责，进一步强化有关人员合规守法意识。
处理人 中国证监会
违规记录 公告日期:2015-01-16
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
相关法规
处分类型 处罚决定
违规行为 其它
批复内容 2015年1月16日，国泰君安被中国证监会采取责令暂停新开融资融券客户信用账户3个月监管措施。在整改期间，国泰君安加强了对两融业务的监管与整改力度，积极开展自查，进一步加强对两融客户信用账户开设的管理。
处理人 中国证监会
↑↑
上一篇：上一篇：国泰君安 (02611)股票价格
下一篇：下一篇：国泰君安(601211)年度报告