这家机构被罚没2000多万元，竟与“伊世顿特大操纵期货案”有关？

　　多年前的期货操纵大案，如今余波仍在？

　　多年前，一场震动业内的“伊世顿期货操纵案”，令不少投资者遭受亏损，A股市场出现震动。

　　如今这场跨国期货操纵案件，因华鑫期货再次出现在大众视野。

　　1

　　千万级罚款实属业内少见

　　12月26日，华鑫股份(600621,股吧)（600621.SH）公告称，公司孙公司华鑫期货近日收到中国证监会（简称“证监会”）的《行政处罚决定书》。华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被证监会给予警告处分，没收违法所得1008.91万元，并处以1008.91万元罚款。

　　时任公司总经理、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊，作为华鑫期货的直接负责人被给予警告，罚款3万元；华鑫期货原技术总监金文献被给予警告处分。（因金文献相关违法行为已构成犯罪，并由司法机关进行处罚，证监会对其仅给予警告）

　　华鑫期货本次合计被罚没2017.82万元，而公司2018年的净利润不过1605.41万元，这笔罚款对华鑫期货来说并不是一个小数目。此外，对于国内期货公司来说，千万级别的罚款力度颇重。如中信期货今年领到的三份罚单，合计罚款金额也不过200万元不到。

　　华鑫期货的前身上海电线电缆（集团）公司成立于1992年，2010年公司名称变更为华鑫期货。现公司是由华鑫股份子公司华鑫证券有限责任公司100%控股，注册资本为2亿元人民币。

　　华鑫期货做了什么遭到如此重罚？

　　2

　　轰动期货市场的跨国案

　　华鑫期货的案件，还要从多年前一起震惊市场的期货操纵大案说起。

　　2012年9月，俄罗斯人扎亚和安东于江苏省张家港保税区成立了张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（简称“伊世顿”）。2013年6月起，伊世顿为逃避证券期货监管，以借用或收购方式，实际控制了19名自然人和7个法人期货账户，与伊世顿公司自有账户组成账户组进行期货交易。

　　据公开资料显示，2015年初，伊世顿将自己开发的交易系统——RM系统，非法接入中金交易所，直接进行交易。同年，6月1日至7月6日，该公司利用逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，分别在中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约进行大量交易合计377.44万余手，从中获利3.89亿元。

　　而在此过程中，也有华鑫期货及旗下员工的身影。

　　2014年7月至2015年7月期间，华鑫期货原技术总监金文献组织、安排员工下载伊世顿开发的RM系统，将华鑫期货的交易系统切换至RM系统。金文献还将华鑫期货公司下载的RM系统使用华鑫期货IP、席位号连接中国金融期货交易所（简称“中金所”）等多个期货交易系统，为伊世顿进行账户交易提供便利；并对伊世顿控制的27个期货账户进行交易，从中收取手续费1008.91万元。

　　2015年3月，金文献还配合伊世顿抓取中金所允许使用的飞马系统标识信息，对RM系统进行技术伪装。

　　2017年6月23日，上海市第一中级人民法院对伊世顿案件进行宣判，伊世顿公司的行为构成操纵期货市场罪。

　　2017年10月31日，证监会对华鑫期货下发《调查通知书》。

　　金文献在华鑫期货任职期间，切换华鑫期货系统使用RM系统，连接中金所等多个期货交易系统，为伊世顿进行账户交易提供便利，从中获利，构成伊世顿操纵市场的共犯。此外，金文献还利用职务便利侵占华鑫期货1348万元资金，构成职务侵占罪。两罪并罚，金文献被法院判处五年有期徒刑，罚款60万元。

　　华鑫期货在实际账户交易过程中，存在没有使用本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，没有对客户账户交易进行有效监督；没有建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度等问题。华鑫期货的上述行为违法了相关法律法规，证监会对其进行处罚。

　　华鑫期货因公司员工进行非法操作，被证监会处罚，这事你怎么看？欢迎留言，发表你的意见。

本文首发于微信公众号：券业观察。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。

（责任编辑：李佳佳 HN153）