上投摩根安全战略股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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上投摩根安全战略股票型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

生效日期：[2015 年 2 月 26 日 ]

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示：

1、 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；

2、 基金的过往业绩并不预示其未来表现；

3、 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运

作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

4、 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

5、 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、

非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透

明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，

这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险；、

6、 本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科

创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包

括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风

险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变

化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创

板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

7、 本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 25 日，基金投资组合及基金业

绩的数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。

二〇二〇年四月

一、基金管理人

一、基金管理人概况

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层

法定代表人：陈兵

总经理：王大智

成立日期：2004 年 5 月 12 日

实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例：

上海国际信托有限公司 51%

JPMorganAsset Management (UK) Limited 49%

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准，于

2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完

成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前的 51%和 49%。

2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公

司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获

得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关

手续。

2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到

二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31

日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

基金管理人无任何受处罚记录。

二、主要人员情况

1. 董事会成员基本情况：

5-1

董事长：陈兵

博士研究生，高级经济师。

曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。

现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司董事长。

董事：Paul Bateman

大学本科学位。

曾任 ChaseFlemingAssetManagement Limited 全球总监、摩根资产管理全球

投资管理业务行政总裁。

现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。

董事：Daniel J. Watkins

学士学位。

曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。

现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队成员。

董事：Richard Titherington

牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。

曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。

现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。

董事：王大智

学士学位。

曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

董事：陈海宁

研究生学历、经济师。

曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。

现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。

董事：丁蔚

硕士研究生。