长阳科技：华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司使用银行承兑

华安证券股份有限公司

                  关于宁波长阳科技股份有限公司

使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募

                    集资金等额置换的核查意见

    华安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“华安证券”）作为宁波

长阳科技股份有限公司（以下简称“长阳科技”、“公司”、“上市公司”）首

次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》和《科创板上市

公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对长阳

科技拟使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等

额置换的事项进行了核查，核查情况如下：

       一、公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资

金并以募集资金等额置换具体操作流程

    1、根据募投项目建设进度，由采购等部门在签订合同之前确认可以采取银

行承兑汇票或信用证等方式进行支付的款项，履行相应的审批程序后，签订相关

合同。

    2、具体办理支付时，由相关部门填制付款申请单，根据合同条款，注明付

款方式，按公司《募集资金管理制度》规定的资金使用审批程序逐级审核，财务

部根据审批后的付款申请单履行银行承兑汇票或信用证的支付，并建立对应台

账。

    3、财务部按月编制当月银行承兑汇票或信用证支付募投项目款项的汇总表，

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抄送保荐机构。定期统计未置换的以银行承兑汇票、信用证支付募集资金投资项

目的款项，按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将银行承兑汇票、

信用证等支付的募集资金投资项目建设所使用的款项，在银行承兑汇票或信用证

到期后从募集资金账户中等额转入公司一般账户，并通知保荐机构。

    4、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户交易的时间、金额、

账户等，并与该笔资金相关的票据进行匹配记载。对采用该方式使用募集资金的

银行承兑汇票或信用证、交易合同、付款凭据以及履行的审批程序等单独建册存

档，确保募集资金仅用于本次募投项目。

    5、保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用

银行承兑汇票或信用证支付募投项目所需资金的情况进行监督，公司和募集资金

专户监管银行应当配合保荐机构的调查与查询。

    二、对公司的影响

    公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目中涉及的款项，将有利

于加快公司票据的周转速度，合理改进募投项目款项支付方式，降低公司财务成

本，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东的利益，不会影响公司募

投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

    三、专项意见说明

    （一）董事会意见

    2020年4月22号，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用银

行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议

案》，同意公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募

集资金等额置换。

    （二）监事会意见

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    2020年4月22号，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用银行

承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，

监事会认为：公司在募集资金投资项目实施期间，根据公司募投项目建设的实际

情况，使用公司银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目中涉及的款项，同时，

建立使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换

的流程。该事项制定了相应的操作流程，能够保证募集资金得到合理使用，不会

影响募投项目的正常实施，也不存在改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

监事会同意公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募

集资金等额置换。

    （三）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募集资金投

资项目资金并以募集资金等额置换，有利于募集资金的流动性和使用效率，降低

资金使用成本，符合股东和广大投资者利益，不影响公司募集资金投资项目的正

常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违反《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海

证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。因此，我们同意公司使用

银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

    四、保荐机构核查意见

    保荐机构华安证券股份有限公司认为：公司使用银行承兑汇票及信用证等方

式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项已履行了必要的决策程序，相关

议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见。公司使

用银行承兑汇票及信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，不影

响公司募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东

利益的情形。因此，保荐机构对公司使用银行承兑汇票及信用证等方式支付募投

项目所需资金并以募集资金等额置换事项无异议。

    （以下无正文）

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（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司使

用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换

的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

                    何继兵            冯春杰

                                                 华安证券股份有限公司

                                                         年   月   日

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