出口国际贸易对我国人力资本积累的影响

本文是一篇国际贸易论文，本文在梳理相关文献、现有数据资料和理论研究的基础上，参考了人力资本投资决策模型和两国贸易开放模型，建立了计量模型，并根据构建的模型框架实证分析了我国制造业企业出口对人力资本积累的影响，然后将出口企业分为一般贸易企业和加工贸易企业，分别从不同要素密集度、不同地区和对不同收入国家（地区）出口三个角度具体分析出口对人力资本积累的影响，使用 OLS 进行初步回归，得到基本计量模型的结果；为了解决截面数据的内生性问题，本文还引入进口关税作为工具变量，使用 2SLS 作进一步回归，得到了比较有效的结果。

第一章  绪论



1.1 研究背景与意义

在经济和贸易全球化的推动下，世界各国越来越重视加强经济合作，制定政策助推贸易往来，谋求共同发展。党的十一届三中全会于 1978 年提出改革开放政策，之后为扩大对外开放，党中央、国务院于 1984 年决定进一步开放沿海港口城市，逐步建立经济技术开发区，先后在长三角、珠三角等沿海经济飞速发展的地区开辟了经济开放区，为我国对外贸易的蓬勃发展奠定了坚实的基础。就货物贸易而言，据统计，1984-2016 年这 30 多年间，贸易总额从 1201 亿元增长到 243386 亿元，实际年均增长率约为10.03%。而同期我国的实际GDP（以2016年为基期）年均增长率约为9.72%，可见深化开放政策后对外贸易发展的迅猛态势。其中出口贸易的成就比进口贸易更加显著，2016 年我国的货物出口贸易额达到了 138455 亿元，年均增长率约为 31.74%；进口贸易额为 104932 亿元，年均增长约 30.13%，出超约 33523 亿元。我国对“一带一路”沿线国家进出口的总额约为 62517 亿元，比上年增长 0.5%。其中，出口 38319亿元，增长 0.5%；进口额为 24198 亿元，同比增长 0.4%1。不可否认，出口贸易在我国经济发展历程中起着举足轻重的作用。

制造业在我国国际贸易与投资中发挥着关键作用。制造业出口占我国出口总额的 95%，其固定资产投资占全社会固定资产投资总额的 98%。过去，制造业的快速发展在很大程度上依赖于进出口贸易的发展，制造业的国际贸易额一度占制造业增加值的 44%。而当前世界经济正处于深度调整期，全球经济发展放缓，世界经济增长率仅为 2.2%，外部需求疲软；全球贸易正以低速增长。根据 2016 年世界银行的估计显示，全球商品和服务贸易的增长率仅为 1.9%2。受全球经济低迷和贸易保护主义逐步抬头的影响，我国贸易总额占 GDP  的比重下降至入世后最初三年时的水平，进出口增长率正逐年下降，甚至出现负增长（2016  年年货物进出口总额比上年下降 0.9%）。这些不利的国际因素制约着我国制造业的发展与升级。

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 1.2 研究内容与方法

为了从微观角度深入分析我国制造业企业出口贸易对人力资本积累的影响，本文先对相关文献和理论进行综述和梳理，再在此基础上对我国出口贸易与人力资本的发展和现状进行详细分析。理论与实证方面，先借鉴 Falvey、Greenaway 和 Joana Silva (2010)、丘东晓、许斌、郁志豪和鞠建东（2008）、Feenstra 和 Hanson (1996)的理论模型，分析贸易自由化对一国人力资本积累的影响机制，再参考 Katz  和 Murphy （1992）、陈开军和赵春明（2014）的模型框架构建计量模型，采用 2004 年工业企业数据库与海关数据库的配对数据进行实证研究。具体方法如下：

（1）早期的理论研究通常在新古典贸易 Heckscher-Ohlin 模型中引入人力资本，指出高技术和低技术劳动力之间的相对工资差距以及教育成本等因素决定了个体对于继续教育和工作的选择。贸易开放提高一部分劳动力的工资收入，但同时也提高了这部分劳动力接受教育的机会成本。当机会成本高于继续接受教育的工资溢价时，这部分劳动力会选择放弃教育、从事低技术工作以赚取相应的工资。但还有部分国内外的研究发现贸易开放有利于人力资本投资、产生对人才的虹吸效应。

（2）本文在已有理论研究的基础上，进行延伸和拓展，基于中国制造业企业探究出口贸易对人力资本积累的影响，为后续实证分析奠定基础。

（3）实证研究方面，首先计算出企业员工平均受教育年限来衡量人力资本积累，再以企业实际出口额衡量出口贸易，建立起基准计量模型；其次，根据已有的研究选取企业、产品和地区层面的指标作为控制变量，建立最终的计量模型；然后，利用最小二乘法（OLS）进行回归并得到初步结果；最后，为解决因遗漏变量和双向因果关系而引起的内生性问题，本文将采用工具变量法（IV），使用进口关税作为企业出口贸易额的工具变量，并利用二阶段最小二乘法（2SLS）对模型作稳健性回归分析，力求得到有效的结果。在研究整体出口影响的基础上，本文还根据理论思路将我国的制造业企业按贸易方式分为一般贸易企业和加工贸易企业，并从不同要素密集度、不同地区和对不同收入国家（地区）出口三个角度，进一步考察出口对人力资本积累的影响。在数据处理的过程中，本文主要使用 Access、Excel、Stata14.0  等软件。

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