新华灵活主题混合型证券投资基金2020年第1季度报告

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新华灵活主题混合型证券投资基金

2020 年第 1 季度报告

2020 年 3 月 31 日

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年四月二十一日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 新华灵活主题混合

基金主代码 519099

交易代码 519099

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 7 月 13 日

报告期末基金份额总额 81,855,512.09 份

以主题投资为核心，前瞻性挖掘市场的长期主题趋势，动

态把握市场阶段性的主题转换，并精选获益程度高的主题

投资目标

个股进行投资，在风险可控的前提下追求基金资产净值的

持续、稳定增长。

本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导，围绕市场

投资策略 的长期性和阶段性投资主题进行动态配置，并精选获益程

度最高的主题个股群进行重点投资。

业绩比较基准 80%×沪深 300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率

本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风

风险收益特征

险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人 新华基金管理股份有限公司

基金托管人 中信银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 -159,871.56

2.本期利润 -8,650,738.27

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1049

4.期末基金资产净值 109,084,470.02

5.期末基金份额净值 1.333

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

过去 3 月 -7.24% 1.46% -7.51% 1.56% 0.27% -0.10%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

新华灵活主题混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2011 年 7 月 13 日至 2020 年 3 月 31 日)

注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

本基金

基金经 金融学硕士，历任新华基金

理，新 风险与量化研究员，行业研

钟俊 华高端 2019-10-24 - 11 究员，行业组长，基金经理

制造灵 助理。

活配置

混合型

证券投

资基金

基金经

理、新

华行业

轮换灵

活配置

混合型

证券投

资基金

基金经

理。

注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华灵活主题混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华灵活主题混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况