日期：2020-04-25 02:40:23 作者：期货资讯 浏览：73 次
国元证券股份有限公司：
经查，你公司在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应按照监管规定要求，进一步完善内部管控，切实做到合规管理的全覆盖。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2019年12月13日
猜你喜欢
期货市场中的最大跌幅和最大涨幅可以因不同的期货合约、市场和时间段而异。这些波动通常取决于标的资产的特性、市场情绪、供需因素和宏观经济事件等因素。在过去的历史中，一些特定期货合约
2023-09-08
CFA是指特许金融分析师（CharteredFinancialAnalyst），是全球金融行业公认的最高资格之一。涵盖金融分析、投资管理、投资组合、风险管理等领域的知识，对金融
2023-05-11
安粮期货股份有限公司成立于1996年7月9日，是经中国证监会批准设立的专业期货经营机构，公司拥有期货行业全部牌照业务，包括：商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、基金销售、投资
2023-04-14
期货是一种金融工具，被广泛应用于风险管理、投机和套利等领域。在期货市场中，可以区分出经济业务和非经济业务两种类型。经济业务是指期货合约所代表的实物商品在未来交割的过程中，参与者
2023-04-14
期货开户一般需要以下步骤：选择期货公司：首先需要选择一家有合法资质的期货公司，并查看其是否符合自己的需求和预算。准备开户所需材料：通常需要提供有效的身份证件、银行卡、税务登记证
2023-04-13