东方证券：坚守合规与诚信底线 为公司经营打好“稳健”底色

　　中证网讯（记者 周璐璐 实习记者 林倩） 中国证券报记者日前从东方证券获悉，2019年公司积极响应证监会号召，推动建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，把合规与风险管理、公司治理和投资者保护等工作摆在更加突出的位置，推动公司稳健发展，促进行业可持续发展。

　　强化风险管理 持续完善合规管理体系

　　在合规方面，2019年东方证券各项合规管理工作稳步推进，包括成立科创板工作小组，在制度建设、投资者管理、系统优化、信息隔离墙等方面不断完善，全力支持科创板业务落地。另外，还持续完善经纪业务监测平台、员工执业行为监控系统，推动反洗钱系统的升级改造，不断提升合规精细化管理水平。

　　2019年，东方证券持续完善合规管理体系，修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度》《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度名单管理操作细则》。

　　在风险管理方面，东方证券始终贯彻“全员合规，风控为本”的风险管理理念，以《东方证券全面风险管理基本制度》为基础，制订了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等在内的专项风险管理制度，同步建立了清晰、合理的风险管理组织架构，构筑由各业务部门、分支机构及子公司，相关职能管理部门，以及风险监督管理部门组成的严密有效的全面风险管理“三道防线”，保障风险管理体系有效运行。

　　为使集团化的风险管理体系有效运行，东方证券建立了风险识别与评估、风险监测与计量、风险分析与应对的风险管理机制，采取定性和定量相结合的风险计量方法，提升对各类风险的专业化管理能力。还通过搭建风险管理驾驶舱、全面风险管理系统、风控指标动态管理系统和各类专项风险管理信息系统，不断提升公司风险管理能力和水平。

　　其中，风险驾驶舱系统整合了东方证券五大风险系统，以全景视图方式集中展示重点风险控制指标，让员工像在驾驶舱里面对仪表盘一样，对企业运营过程中存在的风险进行监测和识别，为公司经营决策提供一站式风险数据展示平台，帮助公司经营层及时掌握整体风险概况，提升风险管理水平。

　　在员工培训方面，2019年东方证券组织了20次专项合规培训和41次内部合规检查；通过“合规与风险管理”微信公众号平台，以及法律法规传导、司报专栏等平台，进行风控知识宣传，推送以净资本与流动性风险管理、信用风险管理等为主题的合规风控小知识共计36篇，卡通微视频和PPT培训课程共计9个；开展风控相关的有奖知识竞赛活动，增加合规风控文化宣传的趣味性和有效性。

　　推动公司治理 保障投资者权益

　　2019年，东方证券的股东大会、董事会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、监事会召开井然有序，各机制有效运行、各司其职，保障了公司的规范运作，也让公司决策科学高效。

　　东方证券还进一步加强对关联交易的管理，积极推进了关联交易系统化管控。具体来看，各部门及子公司都需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作，全面提升公司的风险防范能力。

　　东方证券对投资者权益的保护，主要体现在股东和客户两个方面。对于公司股东，为及时传达公司经营近况，有效增强投资者对公司的理解、认同与信任，公司秉持真实、准确、完整、及时、公平披露的原则，严格履行信息披露义务，不断优化和完善A+H股系统化信息披露运作体系，并通过召开业绩发布会、参与投资者接待日、开展非交易性路演等多种形式的交流活动，加强与股东的沟通互动。

　　对于客户，为提供更精准的金融服务，东方证券将“了解你的客户”作为适当性管理的核心内容，贯穿所有业务、服务和产品销售过程，力求保障客户适当性相关信息的真实性、有效性、准确性。

　　2019年，东方证券也在积极落实投资者教育基地建设，依托互联网投教基地和线下分支机构，积极开展了投资者权益知识竞赛、315投资权益保护宣传月系列活动、私募基金及科创板专项活动等形式多样、内容丰富的投教活动，宣传金融知识，引导投资者理性投资，持续提高投资者的风险防范意识。