又见券商股东超比例质押 东莞证券领罚单！

　　又见券商股东超比例质押，东莞证券领罚单！大股东资金吃紧，身背26亿借款

　　又有券商因股东超比例质押股权被罚。

　　4月8日，广东证监局发布行政监管决定书，称东莞证券的主要股东锦龙股份及其关联方东莞新世纪公司超比例新增质押所持股权，违反了《证券公司股权管理规定》中的相关规定，而东莞证券未尽到合理注意义务。 最终，广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　值得注意的是，东莞新世纪公司同时是锦龙股份的控股股东，处于资金吃紧的状态。就在3月底，东莞新世纪及其一致行动人质押了5.8%的锦龙股份用于融资，目前累计质押锦龙股份的比例占其所持股份的86.68%。

　　截止目前，新世纪公司各类借款总余额26.35亿元，未来半年内需偿付的债务金额5.50亿元。

　　股东超比例质押，东莞证券吃罚单

　　东莞证券官网显示，公司成立于1988年6月，注册资本15亿元，截至2019年10月，拥有分支机构79家。

　　广东证监局在日常监管中发现，东莞证券的主要股东锦龙股份及其关联方东莞新世纪公司超比例新增质押所持股权，违反了《证券公司股权管理规定》中的相关规定，而东莞证券未尽到合理注意义务。

　　天眼查显示，锦龙股份是东莞证券第一大股东，持股比例为40%；东莞新世纪公司持有东莞证券4.6%，同时东莞新世纪公司还是锦龙股份的控股股东，持股比例为27.90%。

　　根据《证券公司股权管理规定》，作为证券公司的股东，在股权锁定期内不得质押所持股权，在股权锁定期满后，质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%。

　　而就在今年3月，国都证券就因为超比例质押被监管责令改正。

　　3月18日，北京证监局对国都证券股东泰豪创投下发行政监管措施决定书，因泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券100%股权，违反了《证券公司股权管理规定》规定，北京证监局决定对泰豪创投采取责令改正的行政监管措施。

　　最终，广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　值得注意的是，早在2008年就提出三年实现IPO上市计划的东莞证券，因股权问题，迟迟没有消息。

　　2015年，东莞证券向证监会提交了IPO申请并获受理，拟在深交所上市。不过，如今5年又快过去了，东莞证券IPO事项仍处于“中止审查”状态。

　　东莞证券2019年实现营业收入20.86亿元，比上年同期增加36.35%，实现归属于母公司所有者的净利润6.24亿元，比上年同期增加228.29%。

　　大股东资金吃紧，各类借款26.35亿元

　　大股东资金吃紧或是此次东莞证券被罚背后的主要原因。

　　3月底，锦龙股份公告称，公司控股股东东莞新世纪公司及其一致行动人质押了5.8%的锦龙股份用于融资，目前累计质押锦龙股份的比例占其所持股份的86.68%，占锦龙股份总股本的43.38%。

　　其中，新世纪公司已经质押1.99亿股，占其所持股份的79.6%；锦龙股份董事长朱凤廉已质押1.27亿股，占其所持股份的95.90%；杨志茂已质押6300万股，占其所持股份的86.68%。

　　股权穿透后，锦龙股份背后实控人为杨志茂，朱凤廉则为杨志茂配偶。杨志茂通过东莞市裕和实业和东莞市弘舜实业控股新世纪公司，间接控股锦龙股份，成为东莞证券背后的大股东，杨志茂有“东莞首富”之称。

　　2017年底，杨志茂行贿一案宣判。锦龙股份发布公告称，南宁铁路运输中级法院当日判决，公司原法定代表人、原董事长杨志茂单位行贿罪罪名成立，判处有期徒刑二年，缓刑三年。

　　锦龙股份在公告中提醒，控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持本公司股份数量比例超过80%，请投资者注意相关风险。

　　截至目前，新世纪公司各类借款总余额26.35亿元，未来半年内需偿付上述债务金额 5.50 亿元，未来一年内需偿付上述债务金额 12.40 亿元。其中，已发行债券余额 14.00 亿元，未来一年内需偿付的债券金额不超过 5.00 亿元。

　　2019年底的财务数据显示，新世纪公司净利润3.22亿元，资产负债率为80.73%。