微芯生物：安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2019

安信证券股份有限公司

             关于深圳微芯生物科技股份有限公司

                    2019 年度持续督导跟踪报告

       安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为深圳

微芯生物科技股份有限公司(以下简称“微芯生物”或“公司”)首次公开发行

股票并在科创板上市项目持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管

理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公

司持续督导工作指引》等相关规定,就 2019 年度持续督导跟踪情况报告如下:

       一、持续督导工作情况

序号                  工作内容                                   持续督导情况

        建立健全并有效执行持续督导工作制度,并

                                                 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导工作

 1      针对具体的持续督导工作制定相应的工作

                                                 制度,并制定了相应的工作计划。

        计划

        根据中国证监会相关规定,在持续督导工作

                                                 保荐机构已与微芯生物签订《保荐协议》,协议

        开始前,与上市公司或相关当事人签署持续

 2                                               明确了双方在持续督导期间的权利和义务,并报

        督导协议,明确双方在持续督导期间的权利

                                                 上海证券交易所备案。

        义务,并报上海证券交易所备案

        持续督导期间,按照有关规定对上市公司违   微芯生物在科创板上市之日(2019 年 8 月 12 日)

        法违规事项公开发表声明的,应于披露前向   至 2019 年 12 月 31 日期间(以下简称“本持续督

 3

        上海证券交易所报告,并经上海证券交易所   导期间”)未发生按有关规定需保荐机构公开发

        审核后在指定媒体上公告                   表声明的违法违规情况。

        持续督导期间,上市公司或相关当事人出现

        违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或   本持续督导期间,微芯生物及相关当事人未发生

 4

        应当发现之日起五个工作日内向上海证券     违法违规或违背承诺等事项。

        交易所报告

                                                 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现

        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职

 5                                               场检查等方式,了解微芯生物经营及规范运作等

        调查等方式开展持续督导工作

                                                 情况,对微芯生物开展持续督导工作。

        督导上市公司及其董事、监事、高级管理人   在本持续督导期间,保荐机构督导微芯生物及其

        员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交   董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部

 6

        易所发布的业务规则及其他规范性文件,并   门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他

        切实履行其所做出的各项承诺               规范性文件,切实履行其所做出的各项承诺。

        督导上市公司建立健全并有效执行公司治

                                               在本持续督导期间,保荐机构督导微芯生物依照

        理制度,包括但不限于股东大会、董事会、

 7                                             相关规定进一步健全公司治理制度,并严格执行

        监事会议事规则以及董事、监事和高级管理

                                               相关公司治理制度。

        人员的行为规范等

                                         1

     督导上市公司建立健全并有效执行内控制

     度,包括但不限于财务管理制度、会计核算

                                            本持续督导期间,微芯生物的内控制度符合相关

     制度和内部审计制度,以及募集资金使用、

8                                           法规要求并得到了有效执行,能够保证公司的规

     关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交

                                            范运行。

     易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

     与规则等

     督导上市公司建立健全并有效执行信息披

     露制度,审阅信息披露文件及其他相关文     在本持续督导期间,保荐机构督导微芯生物严格

9    件,并有充分理由确信上市公司向上海证券   执行信息披露制度,并事前审阅相关信息披露文

     交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性   件及其他相关文件。

     陈述或重大遗漏

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监

     会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

     前审阅,对存在问题的信息披露文件及时督

     促公司予以更正或补充,公司不予更正或补

                                              在本持续督导期间,保荐机构对微芯生物的信息

     充的,应及时向上海证券交易所报告;对上

                                              披露文件及其他相关文件进行了事前审阅,未发

10   市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,

                                              生上市公司不予更正或补充而应及时向上海证券

     应在上市公司履行信息披露义务后五个交

                                              交易所报告的情况。

     易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存

     在问题的信息披露文件应及时督促上市公

     司更正或补充,上市公司不予更正或补充

     的,应及时向上海证券交易所报告

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、

     董事、监事、高级管理人员受到中国证监会

                                            本持续督导期间,微芯生物及其控股股东、实际

     行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被

11                                          控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等

     上海证券交易所出具监管关注函的情况,并

                                            事项。

     督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠

     正

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人

     等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、 本持续督导期间,微芯生物及其控股股东、实际

12

     实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上 控制人等不存在未履行承诺的情况。

     海证券交易所报告

     关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针

     对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公

                                              本持续督导期间,经保荐机构核查,微芯生物不

     司存在应披露未披露的重大事项或与披露

13                                            存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与

     的信息与事实不符的,及时督促上市公司如

                                              事实不符的情况。

     实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄

     清的,应及时向上海证券交易所报告

     发现以下情形之一的,督促上市公司做出说

     明并限期改正,同时向上海证券交易所报

     告:(一)涉嫌违反《上市规则》等相关业

14                                            本持续督导期间,微芯生物未发生相关情况。

     务规则;(二)证券服务机构及其签名人员

     出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性

     陈述或重大遗涌等违法违规情形或其他不

                                      2

        当情形;(三)公司出现《保荐办法》第六

        十七条、第六十八条规定的情形;(四)公

        司不配合持续督导工作;(五)上海证券交

        易所或保荐人认为需要报告的其他情形

        制定对上市公司的现场检查工作计划,明确   保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划,并

 15

        现场检查工作要求,确保现场检查工作质量   明确了现场检查工作要求。

        上市公司出现以下情形之一的,保荐人应自

        知道或应当知道之日起十五日内或上海证

        券交易所要求的期限内,对上市公司进行专

        项现场检查:(一)控股股东、实际控制人

        或其他关联方非经营性占用上市公司资金;

        (二)违规为他人提供担保;(三)违规使 本持续督导期间,微芯生物未发生应进行专项现

 16

        用募集资金;(四)违规进行证券投资、套 场检查的相关情形。

        期保值业务等;(五)关联交易显失公允或

        未履行审批程序和信息披露义务;(六)业

        绩出现亏损或营业利润比上年同期下降

        50%以上;(七)上海证券交易所要求的其

        他情形

      二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

      无。

      三、重大风险事项

      公司目前面临的风险因素主要如下:

      (一)业绩大幅下滑或亏损的风险

      公司第二个原创新药西格列他钠已完成治疗 2 型糖尿病的 III 期临床试验,

于 2019 年 7 月份提交新药上市申请并于 9 月份获得受理。糖尿病的治疗药物存

在多种作用机制类别,每种作用机制类别有多个已上市的药品或正在进行临床试

验的药物,市场竞争较为激烈。西格列他钠(2 型糖尿病)若未能获批上市、或

上市后因市场竞争进一步加剧等因素影响销售收入的实现,则将对公司的生产经

营产生不利影响。

      此外,公司还拥有已开展多个适应症 II 期临床试验的国家 1 类原创新药西

奥罗尼和已完成临床前评价药物 CS12192 和正在进行早期探索性研究的一系列

独家发现的新分子实体候选药物 CS17919、CS24123、CS17938、CS27186 等。

鉴于新药研发投入大、周期长,且容易受到不可预测因素影响,如果公司在研项

目或产品无法获得临床试验批件、临床试验结果未达预设目标、临床试验进度和

获批上市时间不确定等,都将对公司的生产经营产生不利影响。

                                         3

    (二)核心竞争力风险

    公司作为一家自主研发新分子实体药物的创新型生物医药企业,其业务很大

程度上依赖于自身的核心技术能力。根据核心技术平台筛选出新的候选药物,逐

步完成临床前研究、临床开发、取得上市批准,最终实现商业化。鉴于原创新药

的研发具有资金投入大、研发周期长等特点,容易受到不可预测因素的影响,如

发生下列技术风险,则可能影响到公司前期研发投入的回收和经济效益的实现。

    1、核心技术平台升级迭代的风险

    公司的核心技术系根据生命科学和新药研发领域的新进展和新技术而构建

的“基于化学基因组学的集成式药物发现与早期评价平台”。公司研发管线的药

物筛选均来源于该核心技术平台,其有效地降低了新药的后期开发风险。但生物

医药行业发展迅速,技术水平不断提升。若未来行业内出现突破性的技术发现或

公司核心技术相关领域出现突破性进展,而公司未能及时跟进新技术的发展趋

势、保持技术先进性,则可能会削弱公司的竞争优势,对公司未来的生产经营产

生不利影响。

    2、研发失败的风险

    一个全新结构的原创新药的成功研发,需要经历临床前研究、临床开发、取

得监管机构批准及实现商业化等过程,研发周期长,投入大,并将取决于众多因

素,包括但不限于完成临床前研究;成功取得专利、商业秘密及其他知识产权的

保护,并确保不侵犯、盗用或以其他方式违反第三方的专利、商业秘密及其他知

识产权;成功获得临床试验批件;成功招募临床试验的患者;聘请的进行临床试

验的第三方勤勉尽责的履行责任;在各期临床试验及其他研究中取得良好的安全

性及疗效的数据;通过自建设施取得药品生产证书和 GMP 证书,或通过 MAH

制度委托其他制药企业生产;获得监管机构的新药上市批准,并成功进行商业化

销售等。

    如上述一项或多项因素产生不利影响,可能会导致研发进度被延迟或无法实

现商业化,从而损害公司的业务,前期的资金投入无法为公司带来收入和现金流,

从而为公司正常经营带来不确定性和风险。

    3、临床前研究阶段的项目无法获得临床试验批件的风险

                                    4

    药物早期研发过程中,一般来说,上万个化合物分子可筛选出数百个先导化

合物进入临床前评价,并最终筛选出数个可以获批进入临床试验阶段的药物。筛

选出来的候选化合物,也需通过大量的临床前研究工作来论证其安全性与有效

性,以决定是否进入临床试验阶段。目前公司有 1 个在研项目递交 IND 申请和 5

个在研项目处于临床前研究阶段,可能存在因临床前研究结果不足以支持进行新

药临床试验申请(IND)或相关申请未能获得监管机构审批通过,从而无法获得

临床试验批件的风险。

    4、临床试验阶段的项目无法顺利推进的风险

    目前公司有 6 个在研项目处于临床试验阶段,其中西达本胺(非小细胞肺癌)

项目处于 II/III 期临床试验阶段,西达本胺(弥漫大 B 细胞淋巴瘤)项目正在开

展 III 期临床试验,西奥罗尼(卵巢癌)、西奥罗尼(小细胞肺癌)、西奥罗尼

(肝癌)、西奥罗尼(非霍奇金淋巴瘤)处于 II 期临床试验阶段。处于临床试

验阶段的项目,可能会出现监管部门、伦理委员会等不批准研究者按期开展某一

阶段的临床试验的情况;研究者可能会无法按期招募到足够的临床试验受试者并

完整地参与完成临床试验;临床试验过程中可能因候选药物等原因而使得受试者

缺乏临床反应或出现重大安全性问题等负面事件;为公司提供研发服务的合同研

发组织、临床机构管理组织等委外服务供应商以及医疗机构研究者可能未履行合

约义务或未遵守相关监管规定;候选药物以及伴随诊断测试或其他临床试验环节

所需相关材料可能会不足或短缺。这些都可能导致临床试验出现延期、暂停以及

监管部门要求中断或停止临床试验的风险。

    (三)经营风险

    1、原创新药上市后未能获得医生、患者认可的风险

    原创新药研发成功并获批上市后,还要历经市场开拓与学术推广等过程,方

能被广大医生和患者接受,以满足不断变化的市场需求。因此,如果新药上市后

在市场开拓与学术推广等方面遇到瓶颈或者新药的安全性、疗效与竞争对手相比

的优缺点未能有效获得医生及其患者的认可,或者产生目前科学尚未认知的风

险,都将给公司产品的市场销售及盈利能力带来一定风险。

    2、在境外开展业务的风险

    公司后续包括西奥罗尼等原创新药拟在美国申报进入临床试验,因此业务会

                                    5

面临与境外开展业务相关的多种因素的不利影响,包括:特定国家或地区的政治

及文化环境或经济状况的变动;当地司法管辖权区法律及监管要求的变动;在当

地有效执行合约条款的困难度;当地政府及监管机构对我们的研究及试验场地及

有关管理安排的不同意见;进出口许可要求;适用的当地税收制度的影响;当地

货币汇率出现重大不利变动等情形。

    3、原材料供应不稳定的风险

    公司产品西达本胺片的原材料主要为 3-吡啶甲醛,丙二酸,N,N-羰基二咪

唑,对氨甲基苯甲酸及 4-氟邻苯二胺、聚维酮 K30 等化学品,其供应量和供应

价格会受到行业周期波动、国家环保政策以及市场供需关系等因素的影响。未来

如出现相关原材料供应不稳定或者价格波动,可能对公司生产安排造成不利影

响,进而对公司短期业绩造成一定影响。

    4、安全生产、质量控制的风险

    药品是一种特殊的商品,关乎到人的生命健康。近年来,国家出台了一系列

新制度、新规定,对药品的研发、生产、上市后研究均作出了严格的质量要求规

定,要求进行全生命周期的质量管理。因此公司高度重视质量管理工作,通过建

立一整套标准、流程和规范,为生产优质产品提供有力保障,确保每一位患者的

用药安全,力争将生产、质量风险控制在最小范围内。

    (四)行业风险

    1、生物医药行业政策变化的风险

    生物医药行业关系到国计民生,会受到包括国家卫生健康委员会、国家药品

监督管理局、国家医疗保障局、发改委等多个不同政府监管部门的监管与监督。

公司需受到监管部门众多法律、法规及规章制度的约束,现行的监管框架涵盖了

微芯生物营运的所有方面,包括研发、生产、销售、定价、质量控制、环保等。

如果行业有任何不利于公司的监管变动可能会增加公司营运的风险。

    近年来,国家颁布了多项产业政策以鼓励和支持生物医药行业的发展,特别

是研发和生产创新药物、抗肿瘤药物企业的发展。同时国家的相关政策将肿瘤治

疗类药物和创新类药物作为战略性新兴产业的重点产品,提出对重大疾病具有更

好治疗作用、具有自主知识产权的创新药物注册进一步加快审评审批等。但如果

                                    6

未来相关行业政策出现不利变化,则可能对公司的业务发展产生不利影响。

    2、国家医保目录调整的风险

    列入国家医保目录的药品可由社保支付全部或部分费用,因此,列入目录的

药品更具市场竞争力。国家医保目录会不定期根据治疗需要、药品使用频率、疗

效及价格等因素进行调整,但更加注重药品的临床治疗价值。公司产品西达本胺

于 2019 年 11 月续约进入国家医保目录。如公司已列入目录中的适应症或产品被

调出目录或开发的新适应症或新产品未被列入目录,则可能导致该适应症或产品

的销售不能快速放量或者销售额出现波动。

    (五)宏观环境风险

    2020 年初新型冠状病毒疫情在国内外相继爆发,短期内对各行业都造成了

一定影响。虽然新冠疫情对公司 2019 年度经营情况未造成影响,但随着受供应

商原材料价格上涨、物流运输成本上涨、公司产品销售以及学术推广活动受一定

阻碍,公司 2020 年第一季度营业收入可能会受一定的不利影响。

   四、重大违规事项

    2019 年度,公司不存在重大违规事项。

   五、主要财务指标的变动原因及合理性

    2019 年度,公司主要财务数据如下表所示:

                                                                               单位:元

           项目                   2019 年              2018 年         增减变动幅度(%)

营业收入                      173,800,400.62          147,688,982.21              17.68

归属于上市公司股东的净利润       19,421,886.44         31,164,799.98             -37.68

归属于上市公司股东的扣除非

                                 13,786,049.47         17,916,766.25             -23.06

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额       -24,553,118.03        22,782,743.04            -207.77

           项目                  2019 年末            2018 年末        增减变动幅度(%)

归属于上市公司股东的净资产   1,446,326,740.16         476,897,707.72             203.28

总资产                       1,691,422,545.15         716,339,042.46             136.12

    2019 年度,公司主要财务指标如下表所示:

             项目                     2019 年          2018 年         增减变动幅度(%)

基本每股收益(元/股)                       0.0516        0.0866                -40.42

稀释每股收益(元/股)                       0.0516        0.0866                -40.42

扣除非经常性损益后的基本每股收               0.0366        0.0498                -26.51

                                         7

益(元/股)

加权平均净资产收益率(%)               2.41      6.70   减少 4.29 个百分点

扣除非经常性损益后的加权平均净

                                        1.71      3.85   减少 2.14 个百分点

资产收益率(%)

研发投入占营业收入的比例(%)          45.02     55.85   减少 10.83 个百分点

    2019 年度,公司主要财务数据及指标变动的原因如下:

    1、2019 年度,公司营业收入较上年同期增长 17.68%,主要系公司西达本胺

的销售收入同比增长 27.12%,同时 2019 年未产生技术授权许可收入。

    2、2019 年度,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降

23.06%,主要系 2019 年度销售费用和研发费用增速较快所致。

    3、2019 年度经营活动产生的现金流量净额较上年减少 207.77%,主要原因

系:(1)2019 年度公司支付给职工及为职工支付的现金增加;(2)公司收到

的政府补助减少;(3)公司支付的研究费用及市场推广费等增长。

    4、2019 年末,归属于上市公司股东的净资产和总资产同比增长 203.28%和

136.12%,主要系 2019 年公司首次公开发行股票募集资金到账所致。

    5、2019 年度,公司基本每股收益比上年同期下降 40.42%,加权平均净资产

收益率比上年同期下降 4.29 个百分点,主要系归属于上市公司股东的净利润较

上年同期下降,且公司首次公开发行股票后股本总额和净资产规模大幅增加。

    综上,公司 2019 年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。

   六、核心竞争力的变化情况

    公司是一家旨在为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物,具

备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、

产业化、学术推广及销售能力的国家级高新技术企业。公司自创立伊始,就以自

主创建的“基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台”为其核心竞争

力,秉承“原创、优效、安全、中国”的理念,专注于对人类生命健康造成严重

威胁的恶性肿瘤、糖尿病等代谢性疾病及自身免疫性疾病,致力于为患者提供可

承受的、临床亟需的创新机制药物。

    公司是全球最早建立和使用化学基因组学进行药物筛选与评价的公司,在十

几年持续研发的过程中,积累了大量的研究数据,公司在使用化学基因组学技术

进行药物筛选的过程中,对于大数据的质量控制、数据挖掘和理解方面具有丰富

                                   8

的实践经验。公司的高级研发人才具有在靶点确认、探索性研究、分子模拟及设

计、高通量高内涵筛选、生物标志物的转化医学研究等专家知识,有利于公司在

小分子药物早期筛选评价方面取得成功。同时,公司的研发人员还具有临床研究

的开发能力,具备小分子药物从实验室到商业化的研究、中试、质控及生产的核

心能力,进一步保障了公司在研产品的开发成功率。

    目前公司具有 13 个在研项目储备,其中 1 项已完成 III 期临床试验,申请

NDA 阶段;1 项正处于临床 III 期阶段,1 项处于 II/III 期临床试验阶段,1 项已

经申请 IND,4 项处于 II 期临床试验阶段,5 项处于临床前研究阶段。上述 13

个在研项目涉及的 8 个候选药物均为新分子实体。

    截至 2019 年 12 月 31 日,公司共获得 71 项已授权发明专利,其中 18 项为

境内专利,53 项为境外专利。公司针对同种药物在化合物通式、制备方法、晶

型、剂型和用途等方面实施全链条、全生命周期的全球专利布局,有利于充分保

障公司的商业利益,防止竞争对手以仿制药形式对公司产品造成竞争。

    综上所述,公司的核心竞争力在 2019 年度未发生不利变化。同时,公司于

2019 年 8 月首次公开发行股票并在科创板上市,提高了公司的资本实力,从而

进一步提高公司的综合竞争力。

   七、研发支出变化及研发进展

    (一)研发支出及变化情况

    2019 年公司研发投入为 7,823.90 万元,占营业收入的比例为 45.02%,与 2018

年的研发投入比例相比,减少 10.83 个百分点,主要系公司西达本胺乳腺癌 III

期临床试验和西格列他钠两项 III 期临床试验于 2019 年完成,后期研发投入相对

较少,且 2019 年西达本胺的销售收入增长所致。

    (二)研发进展

    公司的核心技术是基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台,报

告期内,公司继续坚持在这一核心技术平台基础上开展新药研发工作,在早期研

发的靶点选择上围绕代谢性疾病、自身免疫性疾病和肿瘤三个治疗领域选择了多

个与公司现有产品形成高度互补和延伸的方向,包括代谢疾病领域的核受体激动

剂、横跨代谢和免疫性疾病领域的 ASK1 抑制剂等、自身免疫领域的 JAK 家族

                                     9

抑制剂等、以及抗肿瘤免疫领域的肿瘤代谢调控剂与 PD-L1 抑制剂等,其中首

个自身免疫性疾病治疗领域的候选分子 CS12192 完成临床前研究并提交了新药

临床试验申请,其它多个项目也都获得了临床前候选化合物或者活性先导分子,

这些化合物在公司的评价平台上显示出与同类靶点分子都分别具有特定的差异

化活性。

       目前,公司的研发管线情况如下:

       2019 年公司获得的研发成果如下:

序号    时间            项目名称                               所处阶段

                        原创新药西格列他钠与安慰剂对照的研究

1       2019 年 6 月                                           临床 III 期试验

                        (CMAP)

                        原创新药西格列他钠与活性药物对照的研

2       2019 年 6 月                                           临床 III 期试验

                        究(CMAS)

3       2019 年 9 月    原创新药西格列他钠                     NDA

                        西达本胺用于治疗激素受体阳性晚期乳腺

4       2019 年 11 月                                          NDA

                        癌的新适应症

       公司拥有多项自主知识产权和核心技术,截至 2019 年 12 月 31 日,公司共

获得 71 项已授权发明专利,其中 18 项为境内专利,53 项为境外专利。

                                         10

    八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

       不适用。

    九、募集资金的使用情况及是否合规

       2019 年 8 月,公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 94,518.82

万元,其中超募资金金额为 14,168.82 万元。截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集

资金使用情况如下:

                                                                         单位:万元

                                                      募集资金投    已使用募集资金

序号              项目名称             总投资

                                                        入金额            金额

1       创新药研发中心和区域总部项目        30,000         18,000          5,212.41

2       创新药生产基地项目                  37,000         10,000          3,355.99

3       营销网络建设项目                    10,015         10,000                 -

4       偿还银行贷款项目                      9,350         9,350          9,350.00

5       创新药研发项目                      17,259         17,000           739.62

6       补充流动资金                        16,000         16,000          3,070.30

        合计                                119,624        80,350         21,728.32

       具体内容详见 2020 年 4 月 21 日在上海证券交易所网站披露的《安信证券股

份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用

情况的专项核查意见》。

       微芯生物 2019 年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、

上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订》等法规和文件的规定,微芯生

物对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,不

存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

       十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、

冻结及减持情况

       截至 2019 年 12 月 31 日,公司控股股东、实际控制人为 XIANPING LU,

XIANPING LU 直接持有公司 5.41%股份,XIANPING LU 担任执行事务合伙人

的海德睿达、海德睿远和海德鑫成分别持有公司 3.06%、3.06%和 2.30%股份,

公司初创团队持股平台海粤门、员工持股平台海德睿博和高管持股平台海德康成

                                       11

       分别持有公司 5.59%、4.83%和 3.73%股份,XIANPING LU 通过与海德睿达、海

       德睿远、海德鑫成、海粤门、海德睿博、海德康成的一致行动关系合计持有及控

       制公司 27.98%股份。

           截至 2019 年 12 月 31 日,公司现任董事、监事、高级管理人员除 XIANPING

       LU 外均未直接持有公司股份,公司现任董事、监事、高级管理人员间接持有公

       司股份的情况如下:

                                                        在间接持股主体    间接持股主体

              在公司

  姓名                                间接持股主体      所占股权比例/出   持有公司股份

              任职情况

                                                        资份额比例(%)       比例(%)

            董事长、总经   海德睿达                              0.0226          3.0570

XIANPING

            理、核心技术   海德睿远                              0.0226          3.0570

LU

            人员           海德鑫成                              0.0252          2.2967

            董事、副总经   海德睿博                             10.9453          4.8335

黎建勋      理、财务负责   海德鑫成                             20.2651          2.2967

            人             海德康成                             54.7667          3.7281

            董事、副总经   海德睿博                              5.8899          4.8335

海鸥        理、董事会秘   海德鑫成                             12.1591          2.2967

            书             海德康成                             45.2333          3.7281

沈建华      监事会主席     深圳观时                              0.5000          2.3768

周可祥      监事           招银共赢                             13.5747          0.3400

朱静忠      职工监事       海德睿博                              1.1074          4.8335

                           海德睿博                             24.9399          4.8335

            副总经理、核

宁志强                     海德鑫成                             16.8876          2.2967

            心技术人员

                           海粤门                               17.9333          5.5941

            副总经理、核   海德睿博                             20.0931          4.8335

李志斌

            心技术人员     海德鑫成                             16.8876          2.2967

                           海德睿博                             13.2403          4.8335

赵疏梅      副总经理

                           海德鑫成                             16.8876          2.2967

佘亮基      副总经理       海德鑫成                             10.1326          2.2967

                                              12

   2019 年度,公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有

的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

   十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

   无。

   (以下无正文)

                                 13

   (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限

公司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)

    保荐代表人:   ______________        ______________

                       叶清文                濮宋涛

                                                  安信证券股份有限公司

                                                  2020 年    月     日

                                    14

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