第一创业:2019年度股东大会决议

第一创业:2019年度股东大会决议   时间：2020年04月22日 22:38:55&nbsp中财网    

原标题:第一创业:2019年度股东大会决议公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2020-043

第一创业证券股份有限公司

2019年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：

1、本次会议未出现否决提案的情形。

2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。

3、为尊重和保护中小投资者利益，本次会议审议的全部提案，中小投资者

投票表决时均进行单独计票。

4、第9.00项、14.00项、15.00项、16.00项、17.00项、18.00项、20.00项

议案涉及关联交易，其中第9.00项、14.00项需进行逐项表决。股东大会进行投

票表决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

5、第12.00项至第21.00项议案为特别决议事项，获得了出席本次会议的股

东所持表决权的三分之二以上通过。

一、会议召开情况

1、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2020年4月22日（星期三）13:00开始

（2）网络投票时间：2020年4月22日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年4月

22日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的

具体时间为：2020年4月22日9:15-15:00。

2、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式

3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20

楼1号会议室

4、会议召集人：公司董事会

5、会议主持人：刘学民董事长

6、会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东

大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证

券股份有限公司章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）股东出席情况

1、股东出席的总体情况

通过现场和网络投票的股东36人，代表股份955,137,586股，占公司总股份

的27.2709％。

其中：通过现场投票的股东6人，代表股份753,632,486股，占公司总股份

的21.5176％。

通过网络投票的股东30人，代表股份201,505,100股，占公司总股份的

5.7533％。

2、中小股东出席的总体情况

通过现场和网络投票的股东34人，代表股份281,303,320股，占公司总股份

的8.0317％。

其中：通过现场投票的股东4人，代表股份79,798,220股，占公司总股份的

2.2784％。

通过网络投票的股东30人，代表股份201,505,100股，占公司总股份的

5.7533％。

（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况

1、公司部分董事、监事出席了本次会议。

2、公司聘请的见证律师、部分高级管理人员列席了本次会议。

三、议案审议和表决情况

本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项议案进行表决。

第9.00项、14.00项、15.00项、16.00项、17.00项、18.00项、20.00项议

案涉及关联交易，其中第9.00项、14.00项需进行逐项表决。股东大会进行投票

表决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

第12.00项至第21.00项议案为特别决议事项，获得了出席本次会议的股东

所持表决权的三分之二以上通过。

具体表决情况如下（计算表决比例时，均保留小数点后4位数，并采用四舍

五入方式计算）：

议案1.00 公司2019年度董事会工作报告

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

822,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0862％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

822,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2925％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案2.00 公司2019年度监事会工作报告

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

822,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0862％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

822,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2925％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案3.00 公司2019年度财务决算报告

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

822,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0862％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

822,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2925％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案4.00 关于公司2019年度利润分配方案的议案

总表决情况：

同意954,282,606股，占出席会议所有股东所持股份的99.9105％；反对

847,680股，占出席会议所有股东所持股份的0.0888％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,448,340股，占出席会议中小股东所持股份的99.6961％；反对

847,680股，占出席会议中小股东所持股份的0.3013％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案5.00 公司2019年年度报告及其摘要

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

822,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0862％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

822,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2925％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案6.00 关于续聘2020年度会计师事务所的议案

总表决情况：

同意954,232,606股，占出席会议所有股东所持股份的99.9053％；反对

897,680股，占出席会议所有股东所持股份的0.0940％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,398,340股，占出席会议中小股东所持股份的99.6783％；反对

897,680股，占出席会议中小股东所持股份的0.3191％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案7.00 关于申请公司2020年度自营投资限额的议案

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

822,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0862％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

822,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2925％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案8.00 关于授权公司总裁发行短期融资券的议案

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

822,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0862％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

822,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2925％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案9.01 预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交

易

总表决情况：

同意489,607,906股，占出席会议所有股东所持股份的99.8281％；反对

835,980股，占出席会议所有股东所持股份的0.1705％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0015％。

中小股东总表决情况：

同意280,460,040股，占出席会议中小股东所持股份的99.7002％；反对

835,980股，占出席会议中小股东所持股份的0.2972％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司

回避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本子议案获得通过。

议案9.02 预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易

总表决情况：

同意954,294,306股，占出席会议所有股东所持股份的99.9117％；反对

835,980股，占出席会议所有股东所持股份的0.0875％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,460,040股，占出席会议中小股东所持股份的99.7002％；反对

835,980股，占出席会议中小股东所持股份的0.2972％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本子议案获得通过。

议案9.03 预计与浙江航民实业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交

易

总表决情况：

同意745,146,440股，占出席会议所有股东所持股份的99.8870％；反对

835,980股，占出席会议所有股东所持股份的0.1121％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0010％。

中小股东总表决情况：

同意280,460,040股，占出席会议中小股东所持股份的99.7002％；反对

835,980股，占出席会议中小股东所持股份的0.2972％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东浙江航民实业集团有限公司

回避了表决，回避表决股份数量为209,147,866股。

表决结果：本子议案获得通过。

议案9.04 预计与能兴控股集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易

总表决情况：

同意876,210,706股，占出席会议所有股东所持股份的99.8873％；反对

980,980股，占出席会议所有股东所持股份的0.1118％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意202,376,440股，占出席会议中小股东所持股份的99.5140％；反对

980,980股，占出席会议中小股东所持股份的0.4824％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0036％。

股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东能兴控股集团有限公司回避

了表决，回避表决股份数量为77,938,600股。

表决结果：本子议案获得通过。

议案9.05 预计与银华基金管理股份有限公司及其合并报表范围内子公司发

生的关联交易

总表决情况：

同意954,294,306股，占出席会议所有股东所持股份的99.9117％；反对

835,980股，占出席会议所有股东所持股份的0.0875％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,460,040股，占出席会议中小股东所持股份的99.7002％；反对

835,980股，占出席会议中小股东所持股份的0.2972％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本子议案获得通过。

议案9.06 预计与其他关联方发生的关联交易

总表决情况：

同意954,294,306股，占出席会议所有股东所持股份的99.9117％；反对

835,980股，占出席会议所有股东所持股份的0.0875％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,460,040股，占出席会议中小股东所持股份的99.7002％；反对

835,980股，占出席会议中小股东所持股份的0.2972％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本子议案获得通过。

议案10.00 关于审议2019年度公司董事薪酬总额的议案

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

829,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0869％；弃权300股（其中，因

未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

829,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2950％；弃权300股（其中，因

未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

表决结果：本议案获得通过。

议案11.00 关于审议2019年度公司监事薪酬总额的议案

总表决情况：

同意954,307,406股，占出席会议所有股东所持股份的99.9131％；反对

829,880股，占出席会议所有股东所持股份的0.0869％；弃权300股（其中，因

未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意280,473,140股，占出席会议中小股东所持股份的99.7049％；反对

829,880股，占出席会议中小股东所持股份的0.2950％；弃权300股（其中，因

未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

表决结果：本议案获得通过。

议案12.00 关于全资子公司第一创业投资管理有限公司下设二级私募子公

司实施长期激励与约束机制的议案

总表决情况：

同意946,586,223股，占出席会议所有股东所持股份的99.1047％；反对

8,544,063股，占出席会议所有股东所持股份的0.8945％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意272,751,957股，占出席会议中小股东所持股份的96.9601％；反对

8,544,063股，占出席会议中小股东所持股份的3.0373％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案13.00 关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案

总表决情况：

同意954,056,956股，占出席会议所有股东所持股份的99.8869％；反对

1,080,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.1131％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,080,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3840％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

表决结果：本议案获得通过。

议案14.01 发行对象及认购方式

总表决情况：

同意489,370,556股，占出席会议所有股东所持股份的99.7797％；反对

1,080,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.2203％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,080,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3840％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司

回避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本子议案获得通过。

议案14.02 定价基准日、发行价格及定价方式

总表决情况：

同意489,370,556股，占出席会议所有股东所持股份的99.7797％；反对

1,080,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.2203％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,080,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3840％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司

回避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本子议案获得通过。

议案14.03 限售期安排

总表决情况：

同意489,370,556股，占出席会议所有股东所持股份的99.7797％；反对

1,080,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.2203％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,080,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3840％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司

回避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本子议案获得通过。

议案15.00 关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案

总表决情况：

同意489,370,556股，占出席会议所有股东所持股份的99.7797％；反对

1,080,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.2203％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,080,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3840％；弃权300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0001％。

股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回

避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本议案获得通过。

议案16.00 关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行A股股票认

购协议之补充协议的议案

总表决情况：

同意489,370,556股，占出席会议所有股东所持股份的99.7797％；反对

1,073,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.2188％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0015％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,073,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3816％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回

避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本议案获得通过。

议案17.00 关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案

总表决情况：

同意489,583,106股，占出席会议所有股东所持股份的99.8230％；反对

860,780股，占出席会议所有股东所持股份的0.1755％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0015％。

中小股东总表决情况：

同意280,435,240股，占出席会议中小股东所持股份的99.6914％；反对

860,780股，占出席会议中小股东所持股份的0.3060％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回

避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本议案获得通过。

议案18.00 关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修

订稿）的议案

总表决情况：

同意489,583,106股，占出席会议所有股东所持股份的99.8230％；反对

860,780股，占出席会议所有股东所持股份的0.1755％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0015％。

中小股东总表决情况：

同意280,435,240股，占出席会议中小股东所持股份的99.6914％；反对

860,780股，占出席会议中小股东所持股份的0.3060％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回

避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本议案获得通过。

议案19.00 关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补回报措施（修

订稿）的议案

总表决情况：

同意954,056,956股，占出席会议所有股东所持股份的99.8869％；反对

1,073,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.1124％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,073,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3816％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

议案20.00 关于延长公司非公开发行A股股票决议有效期的议案

总表决情况：

同意489,383,656股，占出席会议所有股东所持股份的99.7823％；反对

1,060,230股，占出席会议所有股东所持股份的0.2162％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0015％。

中小股东总表决情况：

同意280,235,790股，占出席会议中小股东所持股份的99.6205％；反对

1,060,230股，占出席会议中小股东所持股份的0.3769％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回

避了表决，回避表决股份数量为464,686,400股。

表决结果：本议案获得通过。

议案21.00 关于延长股东大会授权董事会及经营管理层办理本次非公开发

行A股股票有关事宜的议案

总表决情况：

同意954,056,956股，占出席会议所有股东所持股份的99.8869％；反对

1,073,330股，占出席会议所有股东所持股份的0.1124％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。

中小股东总表决情况：

同意280,222,690股，占出席会议中小股东所持股份的99.6158％；反对

1,073,330股，占出席会议中小股东所持股份的0.3816％；弃权7,300股（其中，

因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0026％。

表决结果：本议案获得通过。

四、律师见证情况

1、律师事务所名称：北京市通商（深圳）律师事务所

2、见证律师姓名：肖婕、宋扬

3、结论性意见：北京市通商（深圳）律师事务所律师认为，本次股东大会

的召集及召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议的表决程序、表决结

果合法、有效，符合相关法律法规和公司章程的规定。

五、备查文件

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的第一创业证券股份有

限公司2019年度股东大会决议；

2、北京市通商（深圳）律师事务所出具的《关于第一创业证券股份有限公

司2019年度股东大会的法律意见书》。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十三日

　 中财网