新三板开户101万：安信证券等64家提前1月完成终极目标

　　记者 高云

　　券商新三板投资者开户超过百万，92家券商完成股转公司5月底开户率任务目标，64家券商提前一月完成终极任务目标！

　　截至6月1日，95家主办券商新三板投资者开户101.0581万户，华泰证券、国信证券、广发证券、国泰君安、招商证券位居开户数前五名。新三板合格投资者开户率最高的前5家券商分别是安信证券、英大证券、华福证券、光大证券、国联证券，其中安信证券开户率分别为92.27%，超过第二名22.35个百分点。

　　对比5月29日与6月1日两日券商新三板开户率数据来看，在月底冲刺的5月30日、31日两天中，未完成开户率目标的世纪证券、中金公司、中银证券发力推进业务。相较而言，中金公司新三板开户率提升最高，达1.1个百分点，世纪证券提升0.36个百分点，中银证券提升0.38个百分点。但上述三家券商仍未完成5月份阶段目标。

　　安信证券财富管理部业务副总裁谭耕在接受财联社记者采访时表示，能够在很短的时间内实现开户率的快速增长，主要是有四方面因素：

　　一是，公司高度重视与关注深化改革进程，组织人力密切配合与参与，较早的开展与完成了系统改造升级（包括线上开户）；二是，加强客户动员与内部培训，先后组织了全系统的客户动员大会及多次涵盖业务规则、交易系统、业务机遇等主题的线上培训；三是，加强过程管理，提供必要的业务支持；四是，投资者自身对新三板深化改革的影响及未来的投资机遇等表示欢迎与期待。

　　新三板投资者开户过百万，华泰证券开户数第一

　　从券商开户的绝对数来看。截至6月1日，95家主办券商新三板业务开户101.0581万户，其中29家券商新三板开户数过万。

　　从排名来看，华泰证券、国信证券、广发证券、国泰君安证券、招商证券位居开户数前五名，开户数分别为58160户、48926户、47779户、45793户、44814户。

　　安信证券新三板开户率高居榜首，3家未完成券商月底狂奔

　　此前，全国股转公司要求，5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上。据6月1日券商新三板开户率数据来看，世纪证券、中金公司、中银证券仍未完成全国股转公司下发的30%开户率的任务目标，上述三家券商新三板开户率分别为28.25%，26.63%，23.75%。

　　对比5月29日与6月1日两个交易日券商新三板开户率数据来看，在月底冲刺的5月30日、31日周末两天中，上述开户率靠后的三家券商也在加速推进新三板开户业务。相较而言，中金公司新三板开户率提升最高，达1.1个百分点，世纪证券提升0.36个百分点，中银证券提升0.38个百分点。

　　剔除上述未完成任务目标的券商外，总计92家券商完成了股转公司下发的新三板开户率任务目标。

　　绝大多数券商似乎可以松一口气，但6月底的任务目标也扑面而来。全国股转公司此前要求，6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。当前尚有31家券商新三板投资者开户率低于上述目标，其中不乏银河证券、国泰君安等用户基础庞大的券商。

　　安信证券为何开户率高居榜首？四大要素缺一不可

　　令不少券商头疼的新三板开户任务，为何被安信证券轻松摘得开户率榜首的桂冠？财联社记者就此采访了安信证券财富管理部业务副总裁谭耕。

　　谭耕表示，安信证券新三板开户数截止目前已经超过1.7万户，开户率超过90%，后续在开户数和开户率上仍将提升。能够在很短的时间内实现开户率的快速增长，我们认为主要包括几方面：

　　一是，自新三板深化改革工作推动以来，公司高度重视与关注深化改革进程，组织人力密切配合与参与，较早的开展与完成了系统改造升级（包括线上开户）、内部制度建设和客户宣导等工作，全面落实证监会、股转公司的指示与要求。

　　二是，加强客户动员与内部培训，先后组织了全系统的客户动员大会及多次涵盖业务规则、交易系统、业务机遇等主题的线上培训。此外，为配合和做好客户动员，公司也设计了多种以新三板为主题的软文，并于公司PC交易终端、手机证券APP、公司网站及公司微信公众号等多渠道发布，让更多投资者能够第一时间了解与关注。

　　三是，加强过程管理，提供必要的业务支持。通过公司数据库系统分析与汇总符合开户条件的潜在投资者，并将名单及时整理下发至各分公司、营业部及客户开发人员，公司总部每日跟踪开户情况，并按周、按月进行内部通报，及时督导潜在投资者较多及开户率较低的分公司加强重视、制定改善计划，同时邀请开户率提升较快的分支机构分享经验。在紧抓过程管理同时，通过给予分公司在年度考核、费用等方面的一系列政策支持，鼓励和引导分公司加强开户工作。

　　四是，投资者自身对新三板深化改革的影响及未来的投资机遇等表示欢迎与期待，部分投资者尤其机构投资者主动联系我们表达了较强的参与意向。

　　此外，谭耕表示，在客户动员过程中遇到的主要问题主要在于对多数投资者而言，对新三板深化改革的理解和规则等的变化认识不够，在做动员工作时会有一定的阻力。我们及时与分公司沟通，收集分公司遇到的问题和客户的反馈，制定了营销标准话术给予一线人员参考，自4月份以来，已较少收到相关问题。

　　金融委将转板上市列入“11 条金融改革措施”

　　新三板深改加速推进。5 月 27 日晚，国务院金融稳定发展委员会办公室表示“将于近期推出以下 11 条金融改革措施”。其中，第五条为，出台《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，加快推进新三板改革，积极稳妥实施公开发行，选择符合条件的企业作为精选层，允许公募基金投资，建立新三板挂牌公司转板上市机制，明确转板范围、条件、程序等基本要求，充分发挥新三板市场承上启下的作用，加强多层次资本市场的有机联系。

　　《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》自 3 月 6 日起面向全社会公开征求意见，并于 4 月 5 日结束。

　　广证恒生认为，本次金融委将转板上市列入“11 条金融改革措施”进一步明确转板上市处于顶层制度设计的地位，确定性相对较高。若转板上市制度在精选层正式开板前发布，将更有利于明确市场对精选层的预期，引导精选层以及创新层、基础层市场功能的充分发挥。

　　20余基金公司筹备新三板基金，32家公司开始申报精选层

　　改革效应持续释放，新三板各参与方推进力度加大，基金公司、新三板企业均在加速。此外，新三板市场表现也较改革前有较大改观。

　　公募基金方面，据悉，目前已有20多家基金公司在筹备可投新三板的公募基金。4月20日，博时、南方、富国、万家、汇添富、招商等6家基金公司第一时间上报了可以投资新三板的公募基金，在产品投资范围内增加了新三板精选层，近期陆续又有基金公司上报此类公募基金。5月15日，工银瑞信基金上报工银瑞信创新精选混合基金，该基金或将参与新三板投资。据了解，华夏基金也有意布局可投新三板的公募基金。

　　新三板企业方面，精选层申报通道于4月27日正式开启，精选层进入实质性阶段。截至目前，已有163家新三板企业表达精选层公开发行意愿，32家企业的精选层申报材料已被受理，其中1家完成一轮问询回复、21家已进入问询阶段。参照科创板审核流程以及进度，精选层开板将渐行渐近。

　　市场表现方面，全国股转公司5月15日新闻发布会介绍，改革实施以来，市场日均成交金额、有成交股票数量分别较改革实施前提升25.30%和30.70%。

　　参与交易的投资者增加，改革实施以来，日均盘中参与交易投资者户数较改革实施前提升50.77%，且保持稳步增长趋势。其中个人投资者增速明显，日均盘中参与交易的个人投资者较改革实施前提升54.88%。

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