日期:2020-05-08 13:37:11 作者:期货资讯 浏览:96 次
创业黑马:民生证券股份有限公司关于公司持续督导2019年度跟踪报告
时间:2020年05月07日 18:50:42 中财网
原标题:创业黑马:民生证券股份有限公司关于公司持续督导2019年度跟踪报告
股票持续督导工作,自承接之日起
履行持续督导职责。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
是
(2)公司是否有效执行相关规章制度
是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数
1次,民生证券承接持续督导后,对公司
募集资金专户进行了查询。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致
是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数
0次
(2)列席公司董事会次数
0次
(3)列席公司监事会次数
0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数
1次,民生证券承接持续督导后,对公司
进行了现场检查。
(2)现场检查报告是否按照交易所规定报送
是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数
0次,2019年核查意见均由原保荐机构
发表
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
不适用
7、向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数
0次
(2)报告事项的主要内容
不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况
不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
否
(2)关注事项的主要内容
不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况
不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数
1次,民生证券承接持续督导后,对公司
进行了培训。
(2)培训日期
2020年4月27日
(3)培训的主要内容
上市公司非公开发行股票新政解读
11、其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的问题
采取的措施
1、信息披露
无
不适用
2、公司内部制度的建立和执行
无
不适用
3、“三会”运作
无
不适用
4、控股股东及实际控制人变动
无
不适用
5、募集资金存放及使用
无
不适用
6、关联交易
无
不适用
7、对外担保
无
不适用
8、收购、出售资产
无
不适用
9、其他业务类别重要事项(包
无
不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介
机构配合保荐工作的情况
无
不适用
11、其他(包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况)
无
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履行承诺
未履行承诺的原因
及解决措施
1、公司股东关于同业竞争、关联交易、资金占用
方面的承诺
是
不适用
2、公司股东关于股份限售承诺
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1、保荐代表人变更及其理由
公司拟非公开发行股票,聘请民生证券作为
保荐机构,公司与民生证券于2020年4月签
署保荐协议,公司保荐机构变更为民生证券,
保荐代表人变更为崔增英、谢国敏
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况
不适用
3、其他需要报告的重大事项
无
(以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于创业黑马科技集团股份有限
公司持续督导2019年度跟踪报告》签章页)
保荐代表人:___________________ ___________________
崔增英 谢国敏
民生证券股份有限公司
2020年5月6日
中财网
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