金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书全文

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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书全文

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

时间：二〇二〇年四月

【重要提示】

金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年4月8日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】521 号）和2008 年9月18 日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2008]408号）进行募集。本基金的基金合同于2008年12月4日正式生效。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日（其中基金管理人信息更新截止日期为2020年4月30日），有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审计。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

目 录

一、绪言 ......3

二、释义 ......3

三、基金管理人......8

四、基金托管人......19

五、相关服务机构......22

六、基金的募集......82

七、基金合同的生效 ......82

八、基金份额的申购与赎回......83

九、基金的转换......91

十、基金的非交易过户与转托管 ......91

十一、基金份额的冻结、解冻及质押......92

十二、定期定额投资计划 ......92

十三、基金的投资......92

十四、基金的业绩......101

十五、基金的财产......108

十六、基金资产估值 ......109

十七、基金的收益与分配 ......114

十八、基金的费用和税收 ......116

十九、基金的会计与审计 ......120

二十、基金的信息披露 ......120

二十一、风险揭示......126

二十二、基金合同的终止和基金财产的清算......130

二十三、基金合同的内容摘要......132

二十四、基金托管协议的内容摘要 ......148

二十五、对基金份额持有人的服务 ......164

二十六、其他应披露事项 ......165

二十七、招募说明书的存放及查阅方式......168

二十八、备查文件......168

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。