昭衍新药:德邦证券股份有限公司关于北京昭衍新药研究中心股份有限公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见

昭衍新药:德邦证券股份有限公司关于北京昭衍新药研究中心股份有限公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见   时间：2020年04月30日 18:16:33&nbsp中财网    

原标题:昭衍新药:德邦证券股份有限公司关于北京昭衍新药研究中心股份有限公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见

股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海

证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013

年修订）》等有关规定，对昭衍新药使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金事

项进行了认真、审慎的核查，具体核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京昭

衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448

号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，每股面值人民币1元，

每股发行价格12.51元，募集资金总额25,645.50万元，扣除相关发行费用后，实际

募集资金净额22,192.95万元。上述募集资金全部到位，瑞华会计师事务所（特殊

普通合伙）于2017年8月21日审验并出具了瑞华验字[2017]第01570006号《验资报

告》。

（二）募集资金管理情况

公司根据中国证监会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制

定了公司的《募集资金管理制度》，公司严格按照《募集资金管理制度》的要求

存放、使用和管理募集资金。2017年8月21日，公司及德邦证券与招商银行股份

有限公司北京方庄支行（账号110909892810119）、花旗银行（中国）有限公司

北京分行（账号1776267216）分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司、昭

衍（苏州）新药研究中心有限公司及德邦证券与中国建设银行股份有限公司太仓

分行营业部（账号32250199733600000399）签署了《募集资金四方监管协议》。

为规范公司募集资金管理，同时提高募集资金使用效率和收益，公司于2018

年10月29日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，

审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意在江苏银行股份有限公

司北京分行（下称“江苏银行北京分行”）开设募集资金专户，将花旗银行（中

国）有限公司北京分行专户剩余资金转移至江苏银行北京分行，转移后注销花旗

银行（中国）有限公司北京分行专户。2018年12月10日，公司完成与德邦证券、

江苏银行北京分行《募集资金三方监管协议》的签署工作，该专户继续用于公司

“建设药物临床前研究基地项目”募集资金的存储和使用。

上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差

异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

在本核查意见出具日前，公司不存在募集资金临时补充流动资金的情况。

（三）募集资金存储情况

截至2019月12月31日，公司募集资金账户余额为513.51万元（含理财产品收

益、利息收入），具体存储情况如下：

开户银行

银行账户

金额（万元）

招商银行股份有限公司北京方庄支行

110909892810119

376.71

中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部

32250199733600000399

73.26

江苏银行北京中关村支行

32300188000086349

63.54

合计

513.51

二、募集资金投资项目的基本情况

公司的募集资金主要用于全资子公司昭衍（苏州）新药研究中心有限公司建

设“药物临床前研究基地项目”，该项目投资总额计划为24,560.52万元，募集资

金承诺投入金额为22,192.95万元，截至2019年12月31日，募集资金的使用情况如

下：

项目

金额（万元）

募集资金总额

25,645.50

减：发行费用

3,452.55

项目

金额（万元）

减：累计已投入募投项目

17,579.35

减：购买理财产品

5,000.00

加：理财产品收益

676.10

加：募集资金利息收入扣减手续费

223.81

募集资金期末余额

513.51

三、本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的计划

公司结合日常生产经营需求及财务状况，为提高募集资金使用效率，降低

公司运营成本，在保证

募投项目

建设资金需求的前提下，本着公司和股东利益

最大化的原则，公司拟使用暂时闲置募集资金

5

,000

万元临时补充流动资金，使

用期限自董事会审议通过之日起不超过

12

个月。暂时闲置募集资金用于补充流

动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。

本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金不会改变或变相改变募集资

金用途，补充的流动资

金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直

接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司

债券等交易。如果募集资金投资项目需要使用上述用于补充流动资金的募集资

金

，公司将及时以自有资金

或

银行贷款等

形式

提前归还

至募集资金账户

，以确

保募投项目的正常运行。

公司承诺本次

补充流动资金不改变募集资金的用途，

不影响募集资金投资计划的正常进行。

四、本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金计划的审议程序以

及是否符合监管要求

本次使用暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金已经公司第三届董事会

第十七次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事对本次事项发

表了明确同意的独立意见，审批决策程序符合相关监管要求。

五、保荐机构核查意见

公司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项已经公司董事会、监事会

审议通过，由独立董事发表明确同意意见，已履行必要的审批程序；本次使用暂

时闲置募集资金补充流动资金系用于与主营业务相关的生产经营，不会通过直接

或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债

券等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进

行；本次补充流动资金时间未超过12个月；符合《上市公司监管指引第2号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理

制度。

综上，保荐机构同意昭衍新药本次使用不超过5,000.00万元暂时闲置募集资

金临时补充流动资金的相关事项。

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