日期：2020-04-19 19:30:23 作者：期货资讯 浏览：65 次
德邦证券股份有限公司
关于大千生态环境集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准大千生
态景观股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕119号）核
准，大千生态环境集团股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“大
千生态”或“发行人”）首次公开发行股票2,175万股，每股面值人民币1.00元，
每股发行价格人民币15.26元，募集资金总额为人民币33,190.50万元。扣除保荐
及承销费等相关发行费用合计3,618.00万元，募集资金净额为29,572.50万元。
本次发行证券已于2017年3月10日在上海证券交易所上市。德邦证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”或“德邦证券”）担任其持续督导保荐机构，持
续督导期间为2017年3月10日至2019年12月31日。
截至2019年12月31日，持续督导期已届满，德邦证券根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任
何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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保荐机构名称 德邦证券股份有限公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心18楼
法定代表人 武晓春
保荐代表人 严强、张红云
联系电话 021-68761616
三、发行人基本情况
发行人名称 大千生态环境集团股份有限公司
股票简称 大千生态
证券代码 603955
注册资本 113,100,000元
注册地址 南京市鼓楼区集慧路18号联创科技大厦A栋15层
主要办公地址 南京市鼓楼区集慧路18号联创科技大厦A栋15层
法定代表人 许峰
实际控制人 栾剑洪、范荷娣
联系人 邹杰
联系电话 025-83751888
本次证券发行类型 首次公开发行股票并上市
本次证券上市时间 2017年3月10日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
在保荐期间，保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守
业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，通过持续、细致的尽职调查工作，
参与公司董事会、股东大会，审阅公司定期公告，查阅相关公开信息，要求公司
提供相关文件，现场检查业务经营情况，以及密切关注并规范公司经营行为等方
式，完成了对大千生态首次公开发行A股股票并上市的保荐工作。
1、尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与大千生态证券发行上市
的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调
查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合
中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答
复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或
核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券
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交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导阶段
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
（1）督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行
并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督
导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职
务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度
和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品
交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并
对关联交易发表意见；
（4）督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及
其他相关文件；
（5）持续关注发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员等作出的
承诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺
事项；
（6）持续关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管
关注函的情况；
（7）持续关注公共传媒关于发行人的报道，及时针对市场传闻进行核查；
（8）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（9）根据监管规定，对发行人进行现场检查；
（10）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
（1）2018年12月，原保荐代表人劳旭明先生因个人原因从
德邦证券离职，不再负责公司的持续督导工作，德邦证券委派
保荐代表人严强先生接替劳旭明先生担任公司的持续督导保荐
代表人，继续履行持续督导期的保荐工作。德邦证券已就保荐
代表人变更事项通知大千生态并向中国证监会和证券交易所报
告，公司已于2018年12月19日对相关事项进行公告。
1、保荐代表人变更事项
（2）2019年3月，原保荐代表人余庆生先生因个人原因从
德邦证券离职，不再负责公司的持续督导工作，德邦证券委派
保荐代表人张红云先生接替余庆生先生担任公司的持续督导保
荐代表人，继续履行持续督导期的保荐工作。德邦证券已就保
荐代表人变更事项通知大千生态并向中国证监会和证券交易所
报告，公司已于2019年3月12日对相关事项进行公告。
公司于2019年10月28日收到上海证券交易所上市公司监管
一部发出的《关于对大千生态环境集团股份有限公司和有关责
任人予以监管关注的决定》（上证公监函〔2018〕0123号）。
2、公司及有关责任人收到
保荐机构提示公司：应当引以为戒，严格按照证监会以及
上海证券交易所监管关注
上海证券交易所等相关规定，履行信息披露义务；公司董事、
事项
监事和高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运
作，保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大
信息。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
1、尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券
发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实
性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中
介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提
供了便利条件。
2、持续督导阶段
在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信
息披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人能够及时与保荐机构进行沟
通，并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提
供了便利条件。
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七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价
在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机
构能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业报告，提供专业意见和建议，
并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间
与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，督导公司严格
履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重
大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本次
证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定。公司
对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，不
存在违规使用募集资金的情形。截至2019年12月31日，公司首次公开发行股票并
上市所募集资金已使用完毕。
十、尚未完结的保荐事项
截至2019年12月31日，公司无首次公开发行股票并上市相关尚未完结的保荐
事项。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
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