日期：2020-04-15 18:54:13 作者：期货资讯 浏览：168 次
产品全称：
万联证券季添利9号集合资产管理计划
产品简称：
万联证券季添利9号
产品类型：
固定收益类集合资产管理计划
成立时间：
暂无数据
资金投向：
1.银行存款、国债、政策性金融债、地方政府债、央行票据、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、中期票据、同业存单、短期融资券、超短期融资券、债券回购、次级债（含二级资本债）、非公开定向债务融资工具PPN、资产支持证券、资产支持票据、可转换债券、可交换债券、公募货币型基金、公募债券型基金及中国证监会认可的比照公募基金管理的货币型、债券型资产管理产品等固定收益类资产；
2.分级基金的A类份额；
3.国债期货（不含实物交割）。
本集合计划不直接投资股票和权证，但因所持可转换债券及可交换债转股形成的股票、因投资于可分离交易的可转换债券而产生的权证，在其可上市交易后不超过15个交易日的时间内卖出；因分级基金定期折算、不定期折算或分级基金基于法律法规要求整改转型而持有的权益型基金（包括股票型基金、混合型基金和分级基金的B类份额）须在具备赎回条件后15个交易日内赎回。
投资策略：
本集合计划在构建固定收益类资产投资组合时合理评估收益性、流动性和信用风险，追求集合计划资产的长期稳定增值。
本集合计划采取积极的债券投资策略，自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定量分析，形成对短期利率变化方向的预测；在此基础之上，确定组合久期和类别资产配置比例；以此为框架，通过把握收益率曲线形变和无风险套利机会来进行品种选择。针对可转换债券、资产证券化品种及金融衍生品种，本集合计划区别对待，制定专门的投资策略。
1. 资产配置策略
2. 利率预期策略
3. 期限结构配置策略
4. 债券品种选择策略
5. 信用债券投资的风险管理
6. 资产支持证券等品种投资策略
7. 可转换债券投资策略
8. 国债期货投资策略
9. 其他资产投资策略
投资范围：
1.投资于固定收益类资产市值合计不低于本集合计划资产总值的80%；
2.投资于公募基金和中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品的市值合计低于本集合计划资产总值的80%；
3.在集合计划开放退出期内,集合计划资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于集合计划资产净值的10%；
4.本集合计划总资产不得超过净资产的200%；
5.本集合计划参与债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过上一日净资产的100%；
6.本集合计划投资同一资产的比例不超过计划资产净值的25%；银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外；
7.管理人所管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不能超过该资产的25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外；
8.管理人所管理的全部资产管理计划及公募基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合不受前述比例限制；
9.本集合计划参与股票、债券发行申购时，所申报的金额不得超过本集合计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量。
项目参与方：
担保方—本项目不涉及担保方
融资方—本项目不涉及融资方
结构化设计：
本计划无结构化设计
自有资金参与：
管理人以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的15%。管理人及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的 50%。
收益风险特征：
中低风险
风控措施：
暂无数据
产品规模限制：
存续期不设规模上限，推广期不设规模上限
收益分配原则：
现金分红
管理人：
万联证券股份有限公司
投资顾问：
本集合计划不聘请投资顾问。
投资经理：
郝鹏、郭斌
托管人：
兴业银行股份有限公司
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