华泰证券股票行情：被责令改正 产品尚处于清算期

　　华泰证券股票行情：被责令改正 产品尚处于清算期

　　近日，江苏证监局官网公布了一则对华泰证券（601688.SH）处罚的公告，对华泰证券代销资管计划产品过程中的违规行为进行责令改正。

　　记者注意到，上述资管计划早就去年就频繁接到投资人举报，且原定于去年1月底就到期的该产品，由于管理人聚潮资产和中科招商存在纠纷，至今仍未兑付。

　　华泰证券被责令改正

　　据江苏证监局查明，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形，该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出华泰证券内部控制不完善。

　　为此，江苏证监局对华泰证券采取责令改正的监督管理措施，并要求后者采取切实有效措施，完善内部控制，于收到决定之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

　　而记者得到的上述资管计划说明显示，该产品管理人为浙商基金旗下的聚潮资产，备案日期为2016年1月29日，两个资管计划投资者合计124人，成立时起始规模分别为1.456亿元左右和0.315亿元，合计规模1.77亿元，于2018年1月29日到期。

　　这两个资管计划投资4个项目，权益类投资总金额为1.21亿元，权益类投资比例为68.13%，剩余资产投资于短期银行理财产品。

　　一位知情人士向记者表示：“华泰证券在此次产品发售和运行期间主要有两个工作，一个产品推介、代销，还有一个是托管。此次证监局处罚的主要是针对其推介代销行为。但该产品的管理人是聚潮资产，投资项目的退出变现工作由中科招商具体执行。”

　　产品尚处于清算期

　　据悉，上述资管计划自从2015年开始销售，但是到期时，投资人无法正常赎回。

　　根据2018年3月，聚潮资产出具的上述资管计划2017年度报告显示，该计划于2018年1月29日到期，计划的主要投资资产-深圳中科华海投资企业（有限合伙）的有限合伙份额尚未变现，计划的托管人协助管理人正积极与各方协调沟通，推动计划到期退出。 　　南方财富网微信号：南方财富网

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