违规承诺保本 资管计划销售多重违规 爱建证券收5罚单

原标题：违规承诺保本 资管计划销售多重违规 爱建证券收5罚单

浙江证监局官网披露5张爱建证券有限公司有关的监管措施决定书，剑指“违规承诺保本、最低收益，付款前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查问卷，未填写‘签订日期’”等资管计划销售业务内控不完善、未勤勉尽责服务客户的问题。

新京报讯（记者 张思源）新京报记者9月25日获悉，浙江证监局官网披露5张爱建证券有限公司有关的监管措施决定书，剑指“违规承诺保本、最低收益，付款前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查问卷，未填写‘签订日期’”等资管计划销售业务内控不完善、未勤勉尽责服务客户的问题。

公告显示，因爱建证券杭州富春路证券营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在五方面问题，浙江证监局认定其资产管理计划销售业务内部控制不完善，且未能勤勉尽责地服务客户，

对此，浙江证监局责令其进行改正，并达到规定要求：开展全面整改工作，梳理完善资管计划等金融产品销售业务流程，切实提高合规管理水平，健全内部控制，严格规范员工执业行为，采取有效措施杜绝违法违规行为。

据悉，五方面问题包括：营业部员工存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺的行为；合规管理人员从事销售工作；未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况；交由个别投资者签字确认的《适当性评估结果确认书》中，未勾选产品所属投资品种和投资者的适当性评估结果；交由个别投资者留存的合同中未填写“签订日期”。

此外，因部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查问卷或适当性评估结果确定书等材料；交由部分投资者留存的合同中未填写“签订日期”等两方面问题，浙江证监局认为，爱建证券嘉兴斜西街证券营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善，且未能勤勉尽责地服务客户，并责令营业部对上述问题予以改正，且达到上述规定要求水平。

除两份针对营业部采取的监管措施外，浙江证监局对三名责任人采取监管谈话措施。

具体来看，针对李金燕，浙江证监局认定其作为合规管理人员从事营销工作,并在销售证券公司集合资产管理计划过程中，存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益承诺的行为。除此以外，对于时任营业部负责人，对营业部存在的上述违规行为负有重要管理责任的余长青、沈建昌，浙江证监局同样对其采取监管谈话措施。