天风证券:兴业证券股份有限公司关于天风证券股份有限公司确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日常关联交易的核查意
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天风证券:兴业证券股份有限公司关于天风证券股份有限公司确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日常关联交易的核查意见
时间：2020年04月28日 08:41:08 中财网
原标题:天风证券:兴业证券股份有限公司关于天风证券股份有限公司确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日常关联交易的核查意见
股票的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，对天风证券确
认
2019年度日常关联交易及预计
2020年度日常关联交易的相关事项进行了审慎
核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、2019年度日常关联交易统计
单位：元
关联交
易类别
关联方名称相关业务或事项简介
2019年实际发
生金额
占同类交易
比例（%）
证券经
纪业务
武汉当代科技产业集团
股份有限公司
天风证券为关联方提供代理买
卖证券业务、交易单元席位租
赁等经纪业务，参照市场价格
收取佣金。
140,378.17 0.02
代销金
融产品
业务
天风睿金（武汉）投资
基金管理有限公司
天风证券代销关联方管理的金
融产品，收取手续费。
2,450,745.29 30.31
人福医药集团股份公司3,396,226.42 0.63
武汉当代明诚文化体育
集团股份有限公司
18,867,924.53 3.49
投资银
行业务
武汉当代科技产业集团
股份有限公司
天风证券为关联方提供证券承
销、保荐、财务顾问等业务服
务，参照市场价格收取费用。
14,150,943.40 2.62
湖北天乾资产管理有限
公司
660,377.36 0.34
天风睿金（武汉）投资
基金管理有限公司
4,056,528.30 2.10
武汉商联（集团）股份
有限公司
94,339.62 0.05
资产管
理业务
当代国际集团有限公司
（DANGDAI
关联方委托天风证券进行资产
管理，天风证券按规定收取管
1,107,988.90 0.17
INTERNATIONAL
GROUP CO.,
LIMITED）
理费、业绩提成等费用。
人福医药集团股份公司
1,132,075.47
0.17
武汉三特索道集团股份
有限公司
134,749.66
0.02
投资咨
询顾问
业务
杭州财悦科技有限公司
天风证券为关联方提供咨询顾
问服务，收取咨询费。
2,094,339.61
2.33
武汉晟道创业投资基金
管理有限公司
2,046,833.02
2.27
北京玛诺生物制药股份
有限公司
188,679.24
0.21
房屋租
赁
宜宾市商业银行股份有
限公司
关联方出租房屋给天风证券，
天风证券按市场价支付租金。
175,950.00
0.12
武汉当代明诚文化体育
集团股份有限公司
天风证券出租房屋给关联方，
天风证券按市场价收取租金。
3,204,815.40
29.26
武汉当代天信财富投资
管理有限公司
1,349,044.08
12.32
武汉长瑞恒兴投资基金
管理有限公司
175,495.67
1.60
长瑞当代资本管理有限
公司
219,199.22
2.00
武汉睿通致和投资管理
有限公司
144,778.80
1.32
杭州财悦科技有限公司
345.1
—
业务及
管理费
支出
当代金融信息技术（武
汉）有限公司
关联方为天风证券提供电子设
备运转、工会福利、产品宣传
等服务，天风证券按照市场价
支付费用。
714,320.79
0.87
武汉汉为体育场馆管理
有限公司
120,891.68
0.01
崇阳三特隽水河旅游开
发有限公司
104,815.09
0.07
杭州财悦科技有限公司
10,188,679.07
10.33
正隆(北京)保险经纪股
份有限公司
1,792,452.78
1.82
克什克腾旗三特旅业开
发有限公司热水分公司
94,558.69
0.07
二、2020 年度日常关联交易预计
关联交易
类别
关联方名称
2020 年预计金额
相关业务或事项简介
证券经纪
武汉当代科技产业集团股份有限公司
由于证券市场情况、证券
天风证券为关联方提供代理
业务
其他关联方
交易额无法准确预计，以
实际发生额计算。
买卖证券业务、交易单元席
位租赁等经纪业务，参照市
场价格收取佣金。
代销金融
产品业务
天风睿金（武汉）投资基金管理有限公
司
由于业务发生时间、金额
无法准确预计，以实际发
生额计算。
天风证券代销关联方管理的
金融产品，收取手续费。
其他关联方
人福医药集团股份公司
由于业务发生时间、金额
无法准确预计，以实际发
生额计算。
天风证券为关联方或关联方
为天风证券提供证券承销、
保荐、财务顾问等业务服务，
参照市场价格收取费用。
武汉当代明诚文化体育集团股份有限
公司
投资银行
业务
武汉当代科技产业集团股份有限公司
湖北天乾资产管理有限公司
天风睿金（武汉）投资基金管理有限公
司
武汉商联（集团）股份有限公司
其他关联方
资产管理
业务
当代国际集团有限公司（
DANGDAI
INTERNATIONAL GROUP CO.,
LIMITED）由于业务发生时间、金额
无法准确预计，以实际发
生额计算。
关联方委托天风证券或天风
证券委托关联方进行资产管
理，参照市场价格收取管理
费、业绩提成等费用。
人福医药集团股份公司
武汉三特索道集团股份有限公司
其他关联方
杭州财悦科技有限公司
由于业务发生时间、金额
无法准确预计，以实际发
生额计算。
天风证券为关联方或关联方
为天风证券提供咨询顾问服
务，参照市场价格收取咨询
费。
投资咨询武汉晟道创业投资基金管理有限公司
顾问业务北京玛诺生物制药股份有限公司
其他关联方
宜宾市商业银行股份有限公司
由于业务发生时间、金额
无法准确预计，以实际发
生额计算。
关联方出租房屋给天风证
券，或天风证券租用关联方
的房屋，双方按照市场价收
取租金。
武汉当代明诚文化体育集团股份有限
公司
武汉当代天信财富投资管理有限公司
房屋租赁武汉长瑞恒兴投资基金管理有限公司
长瑞当代资本管理有限公司
武汉睿通致和投资管理有限公司
杭州财悦科技有限公司
其他关联方
业务及管当代金融信息技术（武汉）有限公司由于业务发生时间、金额
无法准确预计，以实际发
关联方为天风证券提供电子
设备运转、工会福利、产品理费支出武汉汉为体育场馆管理有限公司
崇阳三特隽水河旅游开发有限公司
生额计算。
宣传等服务，天风证券按照
市场价支付费用。
杭州财悦科技有限公司
正隆(北京)保险经纪股份有限公司
克什克腾旗三特旅业开发有限公司热
水分公司
其他关联方
三、关联方及关联关系
（一）、关联法人
1、武汉国有资产经营有限公司及其相关企业
武汉国有资产经营有限公司及其相关企业包括：武汉国有资产经营有限公
司；由武汉国有资产经营有限公司出任天风证券董事所担任董事或高级管理人员
的除天风证券及天风证券控股子公司以外的其他企业。
截至2019年末，武汉国有资产经营有限公司持有天风证券12.29%的股份，注
册地为武汉市江汉区唐家墩路32号B座5-9层，注册资本人民币41.3856亿元，经
营范围为授权范围内的国有资产经营管理；股权投资；企业(资产)并购与重组；
国有资产产权交易；信息咨询、代理及中介服务。(依法须经审批的项目,经相关
部门审批后方可开展经营活动)。
2、人福医药集团股份公司及其相关企业
人福医药集团股份公司及其相关企业包括：人福医药集团股份公司；由人福
医药集团股份公司出任天风证券董事所担任董事或高级管理人员的除天风证券
及天风证券控股子公司以外的其他企业。
截至2019年末，人福医药集团股份公司持有天风证券10.10%的股份，注册地
为武汉东湖高新区高新大道666号，注册资本13.5370亿元，经营范围为药品研发;
生物技术研发；化工产品(化学危险品除外)的研发、销售；技术开发、技术转让
及技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口(不含国家禁止或限制进出
口的货物或技术)；对医药产业、医疗机构的投资；对医药产业、医疗机构的管
理；房地产开发、商品房销售(资质叁级)；组织“三来一补”业务。(依法须经审
批的项目,经相关部门审批后方可开展经营活动)。
3、湖北省联合发展投资集团有限公司及其相关企业
湖北省联合发展投资集团有限公司及其相关企业包括：湖北省联合发展投资
集团有限公司；由湖北省联合发展投资集团有限公司出任天风证券董事所担任董
事或高级管理人员的除天风证券及天风证券控股子公司以外的其他企业。
截至2019年末，湖北省联合发展投资集团有限公司持天风证券
10.03%的股
份，注册地为武汉市江夏区文化路399号联投大厦24楼，注册资本43.2833亿元，
经营范围为对基础设施、高新技术产业、节能环保产业以及其他政策性建设项目
的投资；委托投资与资产管理业务；土地开发及整理；园区建设；风险投资业务；
房地产开发业务；工程施工与设计；商贸
(不含许可经营项目)、仓储
(不含危化品)
物流(不含道路运输)业务；对项目的评估、咨询和担保业务
(融资性担保业务除
外)；国际技术、经济合作业务。
4、其他关联法人
天风证券其他关联企业包括：
（1）持有天风证券
5%以上股份关联自然人艾路明先生实际控制的企业，艾
路明先生担任董事、高级管理人员的企业；
（2）天风证券董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除天
风证券及其控股子公司以外的企业（上述已列明的关联方除外）；
（3）天风证券董事、监事和高级管理人员关系密切家庭成员（配偶、年满
18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐
妹、子女配偶的父母）担任董事、高级管理人员的除天风证券及其控股子公司以
外的企业；
（4）天风证券的联营企业：恒泰证券股份有限公司；宜宾市商业银行股份
有限公司；湖北三环资本管理有限公司；武汉帮创科技有限公司。
（二）、关联自然人
天风证券关联自然人包括：
1、持有天风证券
5%以上股份的关联自然人艾路明及其关系密切家庭成员
（配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）；
2、天风证券董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年
满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟
姐妹、子女配偶的父母）。
四、定价政策和定价依据
在日常经营中发生上述关联交易时，天风证券严格按照价格公允的原则与关
联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。具
体定价依据如下：
（一）证券经纪业务：参照市场上同类服务佣金费率定价；
（二）代销金融产品业务：参照产品发行方统一的销售政策收取；
（三）承销、保荐及财务顾问服务等投行业务：参照市场上的同类服务费率
定价；
（四）资产管理业务：参照市场价格及行业标准定价收取；
（五）投资咨询顾问业务：参照市场上同类服务费率定价；
（六）房屋租赁：参照市场价格收取租金；
（七）业务及管理费支出：参照市场价格支付费用。
五、日常关联交易的目的及对天风证券的影响
（一）上述关联交易，均因天风证券日常业务经营所产生，将有助于天风证
券业务的开展；
（二）上述关联交易的定价参考市场价格，定价合理、公平、不存在损害天
风证券非关联方股东及天风证券利益的情况；
（三）上述关联交易不影响天风证券的独立性，天风证券主要业务没有因上
述关联交易而对关联方形成依赖。
六、关联交易的审议程序
天风证券于2020年4月27日召开的第三届董事会第三十次会议和第三届监事
会第八次会议审议通过了《关于确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日常
关联交易的议案》，天风证券关联董事回避涉及自己公司事项的表决，该议案待
提交天风证券2019年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就相关议案回避
表决。
天风证券独立董事已对《关于确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日
常关联交易的议案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：公司2019
年度日常关联交易及预计的
2020年度日常关联交易，均因公司日常业务经营所产
生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，不会因此形成对关联方的依
赖；公司
2019年度日常关联交易及预计的2020年度日常关联交易，定价参考市场
价格，公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；上述关联交易
议案的董事会决策程序合法合规，符合公司相关制度的要求。同意公司确认
2019
年度日常关联交易及预计2020年度日常关联交易事项，并同意将该议案提交公司
股东大会审议。
根据上海证券交易所的有关规定，天风证券《关于确认
2019年度日常关联交
易及预计2020年度日常关联交易的议案》尚需提交天风证券股东大会审议通过。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：天风证券
2019年度关联交易事项已经履行了必要的
审批程序，天风证券2020年度预计与关联方发生的日常关联交易事项系基于天风
证券日常经营发生，履行了必要的审批程序并经独立董事发表独立意见认可，尚
需提交天风证券股东大会审议；天风证券上述关联交易事项符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规
定。
兴业证券对天风证券确认
2019年度日常关联交易情况及预计
2020年度日常
性关联交易的情况无异议。
（以下无正文）
中财网
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