中国银河证券股份有限公司公告(系列)

　　证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2019-011

中国银河证券股份有限公司

2019年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2019年2月26日

(二)股东大会召开的地点：北京市西城区复兴门内大街51号北京民族饭店十一层东华厅

(三)

出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

(四)

表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《中国银河证券股份有限公司章程》的规定。本次会议由董事长陈共炎先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事10人，出席5人，顾伟国、施洵、李朝阳、罗林、吴毓武董事因另有其他工作安排未能出席；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、公司董事会秘书吴承明先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

此外，公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、

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议案名称：关于提请股东大会选举刘淳女士为第三届董事会独立董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

2、

议案名称：关于提请股东大会选举方燕女士为第三届监事会非职工代表监事的议案

3、

议案名称：关于提请审议2017年度陈共炎先生的薪酬清算方案

4、

议案名称：关于提请审议2017年度陈静女士的薪酬清算方案

5、

议案名称：关于提请审议2015年度至2017年度钟诚先生的薪酬清算方案

(二)累积投票议案表决情况

6、关于提请股东大会选举第三届董事会非执行董事的议案

(三)

涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

(四)

关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会审议的议案1-6均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

律师：周宁、范玲莉

2、

律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上市公司股东大会网络投票实施细则》及公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效；股东大会决议合法有效。

四、备查文件目录

1、中国银河证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；

2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

2019年2月27日

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2019-012

第三届监事会2019年

第一次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国银河证券股份有限公司第三届监事会2019年第一次临时会议于2019年2月26日在北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1521会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2019年2月26日以直接送达方式发送各位监事和董事会秘书。会议由监事会陈静主席召集并主持，出席会议的监事应到5人，实到5人。董事会秘书吴承明列席会议。全体监事一致同意豁免本次会议通知时间。会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定,做出的决议合法有效。

经过与会监事审议表决，会议形成如下决议：

审议通过《关于调整中国银河证券股份有限公司监事会履职监督检查委员会、财务监督检查委员会人员组成的议案》。

履职监督检查委员会委员组成如下：

主任：陈静

委员：方燕、陈继江

财务监督检查委员会委员组成如下：

主任：陶利斌

委员：刘智伊、陈继江

委员任期与监事任期一致。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国银河证券股份有限公司监事会

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2019-013

关于变更职工董事的公告