长城证券:2019年度社会责任报告

长城证券:2019年度社会责任报告   时间：2020年04月20日 20:07:53&nbsp中财网    

原标题:长城证券:2019年度社会责任报告

股票并在深圳证券交易所上市交易，证券简称“长城证券”，证券代码“002939”。

截至目前，长城证券拥有员工3000余人，在北京、上海、广州、杭州等地设有十余家分公司，在全国主要城市设有一百余家营业部。公司第一大股东为华能资本服务有限公司，实际控制人为中国华能集团有限公司。公司控股宝城期货有限责任公司、长城证券投资有限公司、长城长富投资管理有限公司等多家子公司，同时是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司两家基金公司的主要股东。

作为国内较早成立的综合类证券公司之一，经过二十余年的发展壮大，长城证券已经成长为一家资质齐全、业务覆盖全国的综合类证券公司，形成了多功能协调发展的金融业务体系。经营范围覆盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

社会责任理念、机制、荣誉等02

CONCEPT, MECHANISM, HONOR, ETC.

公司的企业文化引领并保障社会责任的履行。公司以“长行天下，城就你我”为企业口号，揭示了公司着眼于长期可持续发展，兼顾客户、投资者、员工权益和公司及社会整体利益；以“以专业金融服务实现价值创造”为企业使命，立足专业，精益求精，致力于为社会创造独特价值；以“成为一流的综合金融服务商”为企业愿景，力求通过持续提升业务水平与不断扩展服务范围，成为社会公众可信赖的金融机构；以“以人为本、至信至诚、创新进取、追求卓越”为企业核心价值观，视员工的需要满足和全面发展为企业发展根本出发点，以诚挚的合作态度与客户实现互信互利，以诚信的公司经营创造发展成果回馈投资者，以卓越的经营业绩为社会做出应有的贡献。

04

2019年度及2020年1月，公司获得了各项社会荣誉，具体如下表所示：

日期授予单位奖项

2019年

1月中国房地产业协会金融专业委员会、资产证券化研究中心2018年度房地产资产证券化最佳供应链产品奖

深圳证券交易所优秀存续期管理机构

2019年

5月证券时报2019中国区新锐投行君鼎奖

2019中国区资产证券化投行君鼎奖

2019年

8月证券时报最受尊敬的十佳投资银行

中国证券报三年期金牛券商集合资产管理计划-混合型

2019年

11月每日经济新闻

2019中国券商上市公司品牌价值榜总榜

TOP30最具成长性券商资管最佳量化产品最具社会责任感券商

2019年

12月21世纪财经2019年度债券创新金帆奖

2020年

1月深圳证券交易所2019年度优秀资产支持专项计划管理人

公司建立了常态化的内外部沟通机制，积极回应各方关切问题及意见建议。本报告将分章节阐述公司与股东、债权人、职工、客户、供应商、社会公众团体、社会整体等各相关主体协同发展、互利互惠的实践成果。

1

公司治理

CORPORATE GOVERNANCE

公司严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会、经营管理层组成的法人治理结构，形成了权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的机制。

报告期内，公司持续加强股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）规范运作，制定或修订了一系列制度，进一步为公司法人治理结构的规范化运行提供了制度保证；董事会、监事会全体成员及公司所有高级管理人员在任职前均按照中国证监会的有关要求取得了任职资格；公司按照《公司法》《公司章程》等规定召集、召开“三会”，公司“三会”运作规范透明，决议合法有效；公司严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，保障全体股东的知情权并公平获得信息。

报告期内，公司组织召开股东大会4次、董事会8次、监事会4次，各项会议的召集、提案、通知、召开、表决和决议等各项环节都能依法运作、规范有效，充分发挥了各层级的决策或监督作用。报告期内，公司共召开董事会风险控制与合规委员会3次、董事会审计委员会8次、董事会薪酬考核与提名委员会4次，各专门委员会在重大事项方面提供了专业意见，对提高

05

董事会的科学决策水平、提升董事会的工作质量起到了重要作用。同时，公司高度重视独立

董事在董事会决策中提出的专业建议和发挥的监督作用，对于可能影响中小投资者权益的重

要事项，充分听取了独立董事的事前认可意见及独立意见。

2

内部控制

INTERNAL CONTROL

01

全面风险管理落实情况

公司高度重视风控合规工作，深入贯彻风控合规创造价值、风控合规是公司生存基础的工作理念，将“风险及合规管理全覆盖”作为公司的工作重心，坚持风控合规管理与业务发展并举，加速建设全面风险管理体系，逐步实现风控合规管理全覆盖。公司通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，建立了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险的监测、评估与管理体系。

报告期内，公司对照《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司全面风险管理规范》等监管文件，制定落实全面风险管理要求的工作方案，从全面风险管理的组织架构、管理制度、信息系统、指标体系、人才队伍等方面进行了梳理自查和全面建设；明确以董事会风险控制与合规委员会为首的四级风险管理组织架构，加大对风险管理信息技术系统及风险管理人员能力提升的投入，确保全面风险管理工作满足管理规范的各项要求。

02

合规管理体系建设情况

公司建立健全了董事会风险控制与合规委员会、合规总监、法律合规部、各部门及子公司与分支机构合规岗位四个层级的合规管理组织体系，并相应明确了各层级的合规管理职责。公司各级合规管理组织各司其职，公司合规管理情况良好。公司根据外部监管政策的变化和公司业务开展的实际情况，有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》，建立健全合规管理机制，加强合规管理人员队伍精兵化建设；持续优化合规管理工作流程，为各项业务规范发展提供有力的合规支持与服务，积极防范合规风险。

2019年年初，公司根据监管重点和行业暴露的风险事件制

　 中财网