日期：2020-04-15 22:56:44 作者：期货资讯 浏览：148 次
近日，国信证券(002736,股吧)披露2019年业绩快报，显示国信证券2019年实现营业收入140.90亿元，与上一年同期同比增长40.46%；实现归属于上市公司股东的净利润49.24亿元，与上一年同期相比增长43.83%。然而，2019年业绩大幅度增长的背后，国信证券却存在诸多 “乱象”。
孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元
2019年2月18日，香港证监会披露，国信证券孙公司国信香港，在处理第三者资金存款时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，对其作出谴责，并罚款1520万港元。
图片来源：香港证监局
根据香港证监会披露，因国信证券（香港）经纪有限公司（下简称“国信”）在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱等监管规定，香港证监会对其作出谴责及罚款1520万元。香港证监会调查发现，国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。
香港证监会注意到，国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款；有些客户收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易，反而于短时间内提取资金；某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户，但他们与该等客户没有明显的关系。
香港证监会还提及，国信直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款，向联合财富情报组作出报告。
香港证监会认为，国信证券（香港）经纪公司的内部监控存在七点不足，具体包括：没有制定任何制度或监控措施，以识别及监察存入客户的银行子账户的第三者存款；没有核实第三者存款人的身份，确认客户与他们的关系及审查他们作出第三方存款的理由；没有就第三者存款制定有效的审批程序；没有有效地传达及执行其内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策；没有就其对客户的洗钱及恐怖分子资金筹集风险水平的评估备存妥善的文件记录；没有持续监察其与客户的业务关系；没有制定有效合规职能。
针对国信上述行为，香港证监会认为其已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。
公开资料显示，国信证券（香港）经纪公司为国信证券的孙公司，国信证券通过国信证券（香港）金融控股进行间接持股，注册资本4亿港元。
分公司违反反洗钱法被罚20万元
2019年4月，国信证券内蒙古分公司因未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告遭到央行呼和浩特中心支行处罚。
图片来源：中国人民银行官网
呼和浩特中心支行2019年4月行政处罚信息（蒙银罚字〔2019〕第4号）公示，国信证券股份有限公司内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行呼和浩特中心支行于2019年4月 17日对其作出处以人民币贰拾万元整（￥200000.00元）罚款。
与此同时，国信证券股份有限公司内蒙古分公司合规风控总监，未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行呼和浩特中心支行于2019年4月 17日对其作出处以人民币壹万元整（￥10000.00元）罚款。
分公司对员工违规未及时处理被监管责令增加内部合规检查次数
2019年8月14日，广东证监局处罚披露《关于对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定〔2019〕50号》。
图片来源：广东证监局
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