招商证券一营业部遭罚22万 未按规定识别客户身份

中国网财经4月15日讯 据中国人民银行网站消息，中国人民银行长春支行近日公布的行政处罚信息公示表显示，招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券(600999,股吧)” 证券代码：600999) 长春人民大街证券营业部存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为。中国人民银行长春支行对其处以罚款22万元。

时任招商证券长春人民大街证券营业部合规专员反洗钱专员侯晋和吕延超，对上述违法违规行为负有责任。中国人民银行长春支行分别对其处以罚款1.3万元。

据天眼查显示，招商证券的控股股东为深圳市招融投资控股有限公司 (持有招商证券股份有限公司股份比例：35.88%)，实际控制人为招商局集团有限公司 (持有招商证券股份有限公司股份比例：44.08%)，最终控制人为国务院国有资产监督管理委员会 (持有招商证券股份有限公司股份比例：44.08%)，主营业务为证券经纪、投资银行、资产管理、基金管理、证券自营、证券投资管理、直接投资等。

以下为处罚原文：