《交易赢家的心理优势》

《交易赢家的心理优势》

交易员或者说是职业投资者是一个特殊的群体，很少人适合做这样的职业，因为它需要非常独特的性格，而大多数人往往并不具有这样的性格特点。优秀的交易员和投资者的性格，正如本书作者迈克尔.S.萧普谢尔(Michael S. Shopshire)所说：“在交易环境下，成功属于一种特别的人：他必须能够在混乱和不确定的氛围下坚持，并且绝对不能因为失败而轻易感到失望，也不能因为成功而洋洋得意或自吹自擂”。

这样看来，要成为优秀的交易员或投资者，需要超脱许多常人的正常思维和情绪，绝对的独立思考和决策，并且不以成功而喜、不以失败而悲，始终坚持。作者如此说虽然有些过于极端，但却是一种真实的写照，因为，的确必须具有非凡的性格和思想，才能够经受长期的市场考验，成为持续盈利、持续成功的投资者。我离这样的要求还有距离，但我在不断的努力，也在不停的进步，并且在这个过程中我试着超越这些心理的障碍，而在跨学科的思维中找到了答案。

《交易赢家的心理优势》

我很认同本书中提到的许多观点，比如投资不是科学，必须接受不可预测和不确定性；以及投资者既不让情绪影响自己的操作，也不让事后的经验让自己失去对最初体系的坚持；还有就是对概率的看法，我们都认为概率只适用于已知结果、并且重复的事件，赌博是，但市场和投资不是，因为结果未知、而且不重复。有些人会说，结果就是盈亏，市场就是涨跌的重复，难道这些不是已知和重复吗？当然不是，这些都是表面，不是事情的根本，即使盈亏也有多少之分，区别极大，而市场表面的重复之下是在根本上、在细节上永远不同，“我们不能两次踏进同一条河流”，赫拉克利特的这句话对于金融市场而言是非常正确的。

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当超越了这些交易或投资的问题之后，交易或者投资到了最后会非常简单，交易员或投资者不再像最初的时候那样追求创新、追求各种各样的方法，而是最后找到了最适合自己性格的、最适合自己的思想的交易方式或投资方式，然后长期的坚持、用心的重复，几十年如一日，正是在这样的坚持和重复中，他们才由一个优秀的投资者成长为了投资大师。这也是我的追求，从复杂的思考中找到最简单有效的方式，从繁复的投资工具中回到最初的根本，从多种盈利方式中找到最适合自己性格和思想的方式，然后用几十年去坚持，我无法成为大师，但我将以大师的标准来要求自己。

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厌倦源于过度求新。满足来自用心重复，和从常见事物的细微变化中发现无穷无尽的丰富内涵。　　             ——乔治.伦纳德（George Leonard）

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1、给交易员的6个忠告

(1)、由于市场过于混乱无序，无法找到一般规律，过度分析和勉强预测无异于缘木求鱼，因此，接受市场是无法预测的这一事实，是建立心理优势的第一步。

(2)、要记住，完美的交易者并不存在。你无法战胜自己，你的弱点将会伴你终生。但是，接受自己的弱点，却可以让你更加灵活机变，有效降低犯错误的成本。

(3)、赚钱之外，寻找一个适合自己个性的交易动机，了解是什么因素激励你去做交易员，每天试着做得更好同时享受这一过程，可以帮助你提升业绩和保持长期赢利。

(4)、交易风险与持有交易仓位的操作的盈亏成败无足轻重。但很多的投资者都是经验型的，如果某一次应用时没有成功，就容易对整个体系产生怀疑甚至放弃，这是因为他们缺乏对市场最根本的认识和投资逻辑。一旦通过对市场运行根本的认识和建立了强有力的投资逻辑之后，我们投资者需要做的，就是长期执行、简单坚持，通过长期简单的坚持执行、重复，来获取投资收益和投资乐趣的不断增长。）

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5、及时行动与开放的头脑

任何事情都事出有因，交易更是如此。任何犹豫都会妨碍你在正确重复的活动。交易没有已知结果，而市场条件总是在变化，因此概率理论不适用于交易。

……如果你听到有关交易成功概率的说法，要看看它到底在说什么。它只是一种观点。依据历史数据，如果一种交易方法在75%的情况下有效，你可能认为以后它也会在75%的情况下有效。是的，或许吧。统计学家会说，这种表述不过是主观愿望，显然是对概率理论的滥用。知识就是力量，理解没有人能够预测一项策略在将来的成功概率，这一知识会给你力量。（P048-049）

成功的交易员让市场发号施令，他们只是寻找市场产生的某些机会。他们让市场带着自己走，并且不相信自己能够控制市场。过度自信的交易员相信自己比市场高明，或至少不会受到市场力量的影响，他们让自己相信市场会跟着他们走，等待自己的想法和自己的交易占上风，同时积累巨额亏损。他们常常等得太久，但仍然以失败告终。（P049-050）

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7、独立思考、不循规蹈矩和社会疏离

在理想情况下，交易员只向自己寻求最终答案，他们不依赖他人的观点并质疑主流看法，不断试图在其他所有人之前发现一种新的交易计划，以便战胜大众而不是跟随大众。

……在许多职业中，人们要和他人一起工作，所以必须和他人相处，了解他人的需求，有时为了服从他人的需求而牺牲自己的需求。相反，成功的交易员是强健的个人主义者。很多时候，喜爱交际与交易互不相容。交易员必须独立做出决定，这意味着只向自己寻求正确答案，这也可能意味着要独自花费大量时间来研究市场和准备交易，而不是花时间和他人相处（在其他一些职业中是这样）。交易员必须在满足自己的社交需要和专注于自己的交易激情这两者之间找到适当的平衡。

交易员是有创造性的人，他们承担个人风险，独立思考，认真关注交易问题并开发创新方案。创造性需要独立思考、不循规蹈矩和社会疏离。这些个性在许多职业中是不受欢迎的，因此你可能没有形成这些个性。但如果你全职做交易，应该或多或少培养一些这样的个性。（067-068）

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（曾星智思索：社会交往与投资决策之间，往往是互相矛盾的关系，所以许多优秀的投资者都不擅长处理人际关系。相对于人与人之间的现实世界，市场和投资更容易让专主、专心的人获得成功，所以他们不习惯与人打交道，因为人远远比市场更为复杂。在这个层面来说，我也是这样的性格特征，如果不擅长处理人际关系，就少去参与这些事情，过相对安静和独立的生活，做自己喜欢的事，扎扎实实的做好投资。独立思考、不迎合他人观点，坚持自己的判断和句册，这样的性格不适合很多行业，但在投资中却非常的重要。）

理想交易员的传统形象是一台冷静和理性的决策机器，一个不会让情绪和情感影响其交易决策的人，这种机器人一样的理想状态往往难以实现。（P103）

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8、声誉之累：为了面子造成亏损越来越大

保护自己声誉的需求很强，很多时候人们为此不顾一切。……声誉也可能影响交易决定。有关大型机构基金经理不执行止损的故事很多，他们把亏损留在账面上，以此避免向自己和别人承认他们做了赔钱的交易。自营交易员也会出现类似情况，一个自营交易员可能将自己塑造成为一个“成功的交易员”，并希望保持这一形象，他可能会把亏损留在账面上而不承认自己的弱点。

人们有一种普遍的思维定式，认为一个强有力的商业领袖能够在获胜机率很小的情况下坚持不懈并扭转乾坤。然而，这种不现实的标准可能使你仅仅为了维护面子而坚持一项失败的行动。

维护声誉常常把事情弄得更糟并导致恶性循环：不承认损失，于是损失进一步增加并变得更加难以面对。一定要意识到，保护自己的声誉和形象的愿望很强将严重影响你的成功，你必须勇敢地尽早面对自己弱点。