长信科技:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见

时间:2020-07-15 09:50:50
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长信科技:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见时间：2020年04月28日 04:43:46&nbsp中财网

原标题:长信科技:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见

长信科技:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见股票上市规则》以及《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的要求，对长信科技2019

年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2015年非公开发行普通股股票募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准芜湖长信科技股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可[2015] 245号）核准，由主承销商国海证券股份有限

公司采用网下向询价对象配售的方式，非公开发行人民币普通股股票不超过1

亿股，拟向不超过5名符合条件的特定对象非公开发行股票，发行价格不低于定

价基准日（发行期首日）前二十个交易日公司股票交易均价的90%，即不低于

16.30元/股。截至2015年3月26日止，公司实际非公开发行人民币普通股股票

63,304,758股，募集资金总额为人民币120,785.48万元，扣除各项发行费用合计

人民币2,791.04万元后，实际募集资金净额为人民币117,994.44万元。上述资金

到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]1786号《验

资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用及结余情况

2019年度直接投入募集资金项目2,515.82万元，终止部分募集资金投资项

目并将结余募集资金永久性补充流动资金7,718.15万元。

截至2019年12月31日止，累计直接投入募集资金项目113,996.34万元，

募集资金账户余额为1271.41万元（包括2019年度利息收入扣除手续费金额

38.43万元及以自有资金支付尚未从募集资金专户转出的发行费用175.34万元）。

（二）2019年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准芜湖长信科技股份有限公司公开发行

可转换公司债券的批复》（证监许可［2019］258 号）核准，公司于2019年3

月18日公开发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券 12,300,000张，发行

价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币123,000.00万元，扣除各项

发行费用合计人民币 1,268.21万元后，实际募集资金净额为人民币 121,731.79

万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字

2019[3055]号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用及结余情况

2019年度共使用募集资金119,952.18万元，其中：公司使用募集资金置换

预先投入募投项目的自筹资金22,841.68万元，直接投入募集资金项目42,110.50

万元,以募集资金暂时性补充流动资金30,000.00万元,购买理财产品25,000.00万

元。

截至2019年12月31日止，募集资金账户余额为3,073.63万元（包括2019

年度利息收入扣除手续费金额845.41万元及以自有资金支付尚未从募集资金专

户转出的发行费用448.61万元）。

二、募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015

年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资

金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，

以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2015年非公开发行普通股股票募集资金存放和管理情况

公司对募集资金进行专户管理，2015年收到募集资金后，公司、保荐机构

国海证券股份有限公司分别与交通银行芜湖经济技术开发区支行、招商银行芜湖

开发区支行、中信银行芜湖经济开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》；

公司、子公司赣州市德普特科技有限公司、保荐机构国海证券股份有限公司分别

与中国工商银行股份有限公司南康支行、招商银行股份有限公司赣州南康支行、

中国农业银行股份有限公司赣州南康支行签订了《募集资金四方监管协议》；公

司、子公司深圳市德普特电子有限公司和保荐机构国海证券股份有限公司分别与

招商银行股份有限公司深圳分行南山支行、中国建设银行股份有限公司深圳宝城

支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司、子公司东莞市德普特电子有限公

司和保荐机构国海证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳宝

城支行、中国工商银行东莞大岭山支行签订了《募集资金四方监管协议》。募集

资金专户存储的三方、四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大

差异，监管协议的履行不存在问题。

2018年1月18日，公司持续督导的保荐机构变更为开源证券股份有限公司，2018年2月，公司与开源证券及招商银行股份有限公司芜湖开发区支行、交通

银行股份有限公司芜湖分行、中信银行股份有限公司芜湖经济开发区支行重新签

订了《募集资金三方监管协议》，公司、赣州市德普特科技有限公司与开源证券

及中国工商银行股份有限公司南康支行、中国农业银行股份有限公司赣州南康支

行、招商银行股份有限公司赣州南康支行重新签订了《募集资金四方监管协议》，

公司、东莞市德普特电子有限公司与开源证券及中国工商银行股份有限公司东莞

大岭山支行重新签订了《募集资金四方监管协议》。募集资金专户存储的三方、

四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行

不存在问题。

2018年5月18日，公司持续督导保荐机构变更为长江证券承销保荐有限公

司，长信科技、长江证券承销保荐有限公司及招商银行股份有限公司芜湖开发区

支行、交通银行股份有限公司芜湖分行、中信银行股份有限公司芜湖经济开发区

支行重新签订了《募集资金三方监管协议》；公司、赣州市德普特科技有限公司

与长江证券承销保荐有限公司及中国工商银行股份有限公司南康支行、中国农业

银行股份有限公司赣州南康支行、招商银行股份有限公司赣州南康支行重新签订

了《募集资金四方监管协议》；公司、东莞市德普特电子有限公司与长江证券承

销保荐有限公司及中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行重新签订了《募集

资金四方监管协议》。募集资金专户存储的三方、四方监管协议与深圳证券交易

所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

募集资金投资项

目名称

银行名称

银行账号

余额

中大尺寸轻薄型

触控显示一体化

项目

招商银行芜湖分行开发区支行

553900043310918

3,576.22

交通银行芜湖分行开发区支行

342006002018170620354

1.29

中信银行芜湖分行开发区支行

7512310182600007634

5.10

中小尺寸触控显

示一体化项目

工商银行赣州分行南康支行

1510200129000012666

866,981.19

招商银行赣州分行南康支行

797900163710401

6,820,338.34

农行银行赣州分行南康支行

14034101040017069

7,567.64

工商银行东莞大岭山支行

2010133019100024703

5,015,677.18

合计

12,714,146.96

（二）2019年公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况

公司对募集资金进行专户管理，2019 年 3 月 22 日收到募集资金后，公司、

保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与中国工商银行股份有限公司芜湖经

济技术开发区支行、招商银行股份有限公司芜湖开发区支行、华夏银行股份有限

公司芜湖分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司、子公司东莞市德普特电

子有限公司、保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与中国工商银行股份有限

公司东莞大岭山支行、华夏银行股份有限公司东莞分行、中国建设银行股份有限

公司东莞大岭山支行签订了《募集资金四方监管协议》。募集资金专户存储的三

方、四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的

履行不存在问题。

鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最

大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资

金项目建设和募集资金使用的前提下，公司将不超过80,000.00万元的闲置募集

资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金

融机构理财产品。

截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

募集资金投资项

目名称

银行名称

银行账号

余额

触控显示模块一

体化项目——智

能穿戴项目

工商银行东莞大岭山信立支行

2010133009100051508

2,423,583.81

建行东莞大岭山支行

44050177780800002575

379,598.40

华夏银行东莞分行

14850000000668611

27,933,163.06

合计

30,736,345.27

三、2019年度募集资金的实际使用情况

截至2019年12月31日止，公司累计实际投入募集资金款项情况如下：

金额单位：人民币万元

募集资金情况

累计实际投入

附表

2015年非公开发行普通股股票募集资金

113,996.34

附表1

2019年公开发行可转换公司债券募集资

金

64,952.18

附表2

合计

178,948.52

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）2015年非公开发行普通股股票募集资金

截至2019年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详

见附表3。

（二）2019年公开发行可转换公司债券募集资金

截至2019年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募

集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过查阅募集资金使用对账单等方式，对公司募集

资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：

查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金明细账、关于募集资金的审计报

告等资料，并与公司高级管理人员进行沟通交流等。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募

集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情

形；截至2019年12月31日，公司不存在违规变更募集资金用途、改变实施地

点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，募集资金使用不存在违反

长信科技:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见

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