[一季报]国海证券:2020年第一季度报告正文
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[一季报]国海证券:2020年第一季度报告正文
时间：2020年04月28日 10:21:49 中财网
原标题:国海证券:2020年第一季度报告正文
证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
基金、理
财产品等
1.04
56,819,650
-
-
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称
持有无限售条
件股份数量
股份种类
股份种类
数量
广西投资集团有限公司
1,224,547,488
A股
1,224,547,488
广西荣桂物流集团有限公司
286,710,974
A股
286,710,974
株洲市国有资产投资控股集团有限公司
238,875,000
A股
238,875,000
广西桂东电力股份有限公司
205,976,638
A股
205,976,638
广西梧州中恒集团股份有限公司
156,983,269
A股
156,983,269
中国证券金融股份有限公司
128,799,391
A股
128,799,391
广西投资集团金融控股有限公司
123,489,804
A股
123,489,804
中央汇金资产管理有限责任公司
83,530,785
A股
83,530,785
广西金融投资集团有限公司
71,677,744
A股
71,677,744
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券投资基金
56,819,650
A股
56,819,650
上述股东关联关系或一致行动
的说明
根据公司掌握的情况，截至2020年3月31日，公司实际控制人广西
投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团
股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集团
有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前10名普通股股东参与融资融
券业务情况说明
截至2020年3月31日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账
户持有公司股份的情形。
注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
项目
2020年3月31日
2019年12月31日
增减百分
比（%）
主要原因
货币资金
15,961,038,638.17
11,307,006,407.12
41.16
期末自有资金存款增加。
衍生金融资产
1,321,695.00
1,079,375.00
22.45
期末期货子公司期货期权业
务形成的衍生金融资产增加。
应收款项
212,816,722.71
118,231,355.90
80.00
期末应收资产管理业务管理
费及期货子公司应收现货交
易款项增加。
交易性金融资产
26,381,775,181.84
11,580,616,998.34
127.81
期末债券投资规模增加。
债权投资
70,765,421.90
14,738,275,841.48
-99.52
本期因出售及重分类导致债
权投资规模减少。
应付短期融资款
1,509,341,104.66
700,764,530.05
115.38
期末短期收益凭证规模增加。
拆入资金
4,100,906,574.80
5,992,190,436.50
-31.56
期末银行间市场拆入资金规
模减少。
交易性金融负债
2,721,657,491.11
1,223,213,533.74
122.50
期末借入债券及第三方在结
构化主体中享有的权益形成
的交易性金融负债增加。
衍生金融负债
8,021,352.33
1,665,146.27
381.72
期末股票期权形成的衍生金
融负债增加。
卖出回购金融资产
款
22,646,271,329.50
18,330,330,267.44
23.55
期末银行间市场回购业务规
模增加。
应交税费
177,156,752.78
100,105,850.08
76.97
期末应交个人所得税增加。
应付款项
162,520,467.61
40,320,191.00
303.07
期末应付清算款增加。
合同负债
771,428.58
-
不适用
执行新收入会计准则的影响。
应付债券
8,784,772,464.17
13,007,372,684.50
-32.46
期末应付次级债券减少。
递延所得税负债
14,641,778.61
11,208,635.16
30.63
期末交易性金融资产公允价
值变动形成的递延所得税负
债增加。
其他负债
238,806,595.60
131,427,324.65
81.70
期末其他应付款项及基金子
公司应付股利增加。
股本
5,444,525,514.00
4,215,541,972.00
29.15
本期实施配股增加股本。
资本公积
8,990,140,729.53
6,275,980,983.51
43.25
本期实施配股增加股本溢价。
其他综合收益
101,997,752.09
51,544,275.08
97.88
本期其他债权投资公允价值
变动及债权投资重分类计入
其他综合收益的金额增加。
未分配利润
1,635,277,324.72
1,342,945,636.93
21.77
本期归属于母公司股东的净
利润增加。
项目
2020年1-3月
2019年1-3月
增减百分
比（%）
主要原因
利息净收入其中：
利息支出
324,815,300.56
421,039,697.94
-22.85
本期卖出回购金融资产利息
支出及次级债券利息支出减
少。
手续费及佣金净收
入其中：经纪业务
手续费净收入
191,446,145.46
152,233,405.54
25.76
本期证券市场交易量上升，代
理买卖证券业务收入增加。
手续费及佣金净收
入其中：投资银行
业务手续费净收入
89,930,803.76
52,213,977.41
72.24
本期债券承销业务增加。
手续费及佣金净收
入其中：资产管理
业务手续费净收入
82,226,387.62
67,858,413.30
21.17
本期资产管理业务计提的管
理费收入增加。
投资收益
278,717,064.74
227,177,224.35
22.69
本期处置金融工具取得的收
益增加。
投资收益其中：对
联营企业和合营企
业的投资收益
751,529.83
-1,391,436.68
不适用
本期私募基金子公司对其联
营企业的投资收益增加。
投资收益其中：以
摊余成本计量的金
融资产终止确认产
生的投资收益
-45,770,116.39
-
不适用
本期出售以摊余成本计量的
债权投资产生的损益。
其他收益
3,151,445.81
750,181.72
320.09
本期收到的政府补助增加。
公允价值变动收益
67,511,563.47
156,872,673.68
-56.96
本期交易性金融资产的公允
价值变动损益减少。
其他业务收入
103,521,052.02
150,340,477.38
-31.14
本期期货子公司现货交易收
入减少。
税金及附加
6,959,557.63
5,583,066.48
24.65
本期营业收入同比增加，导致
税金及附加相应增加。
信用减值损失
37,242,144.41
4,429,761.87
740.73
本期计提买入返售金融资产
减值准备增加。
其他业务成本
101,965,950.66
144,150,161.24
-29.26
本期期货子公司现货交易成
本减少。
营业外收入
344,853.47
701,799.61
-50.86
本期期货子公司收到期货交
易所活动费减少。
营业外支出
5,084,320.88
535,029.22
850.29
本期捐赠支出增加。
归属于母公司股东
的净利润
300,475,593.48
250,240,162.95
20.07
本期净利润增加。
少数股东损益
11,517,111.34
17,878,818.09
-35.58
本期子公司净利润减少。
归属于母公司所有
者的其他综合收益
的税后净额
50,453,477.01
9,010,698.16
459.93
本期其他债权投资公允价值
变动及债权投资重分类计入
其他综合收益的金额增加。
归属于母公司所有
者的综合收益总额
350,929,070.49
259,250,861.11
35.36
本期净利润增加及其他债权
投资公允价值变动、债权投资
重分类计入其他综合收益的
金额增加。
经营活动产生的现
金流量净额
-8,942,774,387.88
5,041,450,686.39
不适用
本期回购业务、代理买卖证券
业务产生的现金净流入减少，
为交易目的而持有的金融工
具产生的现金净流出增加。
投资活动产生的现
金流量净额
13,391,112,427.53
-35,522,998.03
不适用
本期收回投资及取得投资收
益收到的现金增加。
筹资活动产生的现
金流量净额
407,821,154.75
-1,640,558,638.32
不适用
本期实施配股及发行债券收
到的现金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（三）其他
1.报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉
讼、仲裁事项。
2.其他诉讼、仲裁事项
（1）因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第二期）”违
约事项，公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划，起诉
发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司
一案（该诉讼公司已自2016年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进
展情况如下：2020年3月30日，破产管理人组织召开了第四次债权人会议，债
权人对《破产财产分配方案》进行表决，相关方案未获通过。上述诉讼事项不
形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（2）因“国海明利股份1号集合资产管理计划进取级及差额补足义务人”
违约事项，公司作为管理人代表国海明利股份1号集合资产管理计划，起诉进
取级委托人杨艳青金融委托理财合同纠纷一案（该诉讼公司已自2017年半年度
报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年12月23日，公司
向广西高院提起上诉。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，
该事项尚未有其他进展。
（3）公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案
（该诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情
况如下：2020年2月27日，公司向法院申请划转部分执行款项292.81万元；
2020年3月9日，法院已向公司划转该部分执行款项。上述诉讼事项不形成预
计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（4）公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于2016年7月28日、2016年10月17日签订的《股票
质押式回购交易协议书》对应的交易（约定标的证券数量分别为548万股、960
万股，初始交易金额分别为5,900万元、9,900万元，之后被告已分别购回865
万元、1,475万元，该项诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中
披露），目前进展情况如下：2020年4月2日，公司收到法院作出的《民事判决
书》（〔2018〕桂01民初809号）、（〔2018〕桂01民初808号），判决被告向公
司返还融资本金5,035万元、8,425万元，向公司支付利息、违约金及滞纳金（自
2018年6月12日至实际清偿之日止），公司对被告提供质押的725万股、1,190
万股股票享有优先受偿权；案件受理费、保全费由被告负担。上述诉讼事项不
形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于2016年8月3日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（约定标的证券数量为870万股，初始交易金额9,000万元，之后陆
续补充质押480万股并偿还利息72万元，该项诉讼公司已在2019年年度报告
中披露），目前进展情况如下：2020年3月3日，法院作出《受理案件通知书》
（〔2020〕桂01民初272号），决定立案受理本案。上述诉讼事项不形成预计负
债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（5）公司起诉陕西某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼
公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：
2020年3月17日，公司收到广西壮族自治区高级人民法院（以下简称广西高院）
出具的《民事裁定书》（〔2020〕桂民终29号），法院裁定查封、冻结、扣押被
告名下价值3,792.82万元的财产；2020年3月19日，广西高院开庭审理本案；
2020年4月14日，公司收到广西高院出具的《财产保全情况告知书》（〔2020〕
桂执保7号），广西高院已在3,792.82万元的范围内冻结被告银行账户存款以
及轮候冻结其持有的股票。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之
日，该事项尚未有其他进展。
（6）公司起诉邵某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已
自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020
年4月10日，法院开庭审理本案;经法院调解，双方达成一致并签署《和解协
议》；2020年4月16日，广西高院出具《民事调解书》（〔2018〕桂民初40号），
主要内容如下：被告应于2020年4月16日前（含）向公司支付本金2,030.98
万元，应于2020年8月7日前支付本息合计16,414.39万元；民事调解书生效
后，公司豁免邵某在此之前因违反协议约定而产生的应付未付违约金和滞纳金；
如被告股票质押履约保障比例高于180%，在符合上述条件之日起五个工作日内，
公司向法院申请解除本诉讼项下已保全全部资产的保全措施；如被告未按时偿
还本金及利息，公司有权申请法院强制执行，执行范围包括尚欠的本金、利息，
利息计算至实际清偿之日止，公司对被告质押的股票享受优先受偿权；因本案
所发生的案件受理费等相关费用由被告承担；如被告违反《和解协议》约定，
则公司有权终止《和解协议》，被告仍应自始按照双方签署的原质押式回购协议
的约定履行全部义务，公司有权根据原质押式回购协议约定进行违约处置且有
权继续要求被告清偿剩余未偿还的债务本金、利息、违约金、滞纳金等。按照
民事调解书已豁免的违约金、滞纳金等不再追溯，自始豁免。截至2020年4月
22日，被告已按照《民事调解书》向公司支付本金2,030.98万元及案件受理费
等相关费用，且公司已向法院申请解除本诉讼项下的保全措施。上述诉讼事项
不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（7）公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已
自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020
年1月22日，本案判决生效；2020年3月17日，法院出具《执行案件受理通
知书》（〔2020〕桂01执573号），决定立案执行。上述诉讼事项不形成预计负
债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（8）公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案
（该诉讼公司已自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展
情况如下：2019年12月11日，广西壮族自治区南宁市中级人民法院出具《受
理案件通知书》（〔2019〕桂01民初3400号），决定立案受理本案。上述诉讼事
项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（9）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司
已自2018年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年
9月23日，公司收到广西高院作出的《民事裁定书》（〔2019〕桂民辖终44号），
法院裁定驳回陈某某提出的管辖权异议，维持原裁定。上述诉讼事项不形成预
计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（10）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公
司已自2018年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年10月8日，公司收到广西高院作出的《民事裁定书》（〔2019〕桂民辖终45
号），法院裁定驳回陈某某提出的管辖权异议，维持原裁定。上述诉讼事项不形
成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（11）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公
司已自2018年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年9月23日，公司收到广西高院作出的《民事裁定书》（〔2019〕桂民辖终46
号），法院裁定驳回陈某某提出的管辖权异议，维持原裁定。上述诉讼事项不形
成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（12）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于2018年5月21日签订的《股票质押式回购交易协议
书》对应的交易（约定标的证券数量为4,620万股，初始交易金额为18,000万
元，之后被告已购回660万元，该项诉讼公司已自2019年半年度报告起在各期
定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年2月27日，公司向法院申请划
转部分执行款项5.02万元；2020年3月6日，法院向公司划转该部分执行款项。
上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于2018年6月7日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（约定标的证券数量为3,100万股，初始交易金额为12,000万元，
之后被告已购回440万元并补充质押963.50万股，该项诉讼公司已自2019年
第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年2月7日，
法院判决生效，公司向法院申请强制执行；2020年3月13日，法院出具《执行
案件受理通知书》（〔2020〕桂01民初506号），法院决定立案执行。上述诉讼
事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（13）公司起诉贵州某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼
公司已自2019年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：
2020年1月7日，公司向法院申请强制执行；2020年1月10日，法院出具《执
行案件受理通知书》（〔2020〕桂01执45号），决定立案执行。上述诉讼事项不
形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（14）公司起诉某企业集团有限公司、赵某某股票质押式回购交易合同违
约纠纷一案（该诉讼公司已自2019年第三季度报告起在各期定期报告中披露），
目前进展情况如下：2020年2月20日，法院决定延期审理本案。上述诉讼事项
不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（15）公司起诉某集团有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该
诉讼公司已自2019年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况
如下：2020年3月17日，被告就管辖权异议提出上诉；2020年3月25日，公
司向法院提交管辖权异议答辩状。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出
具之日，该事项尚未有其他进展。
（16）公司起诉某有限公司（以下简称被告）股票质押式回购交易合同违
约纠纷一案（该诉讼公司已在2019年年度报告中披露），目前进展情况如下：
2020年4月17日，公司收到法院作出的《财产保全情况告知书》（〔2020〕桂
01执保42号），法院已轮候冻结被告证券账户持有的5,490.21万股，冻结期限
为三年。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其
他进展。
（17）公司起诉陈某（以下简称被告一）、深圳某公司（以下简称被告二）、
成都某公司（以下简称被告三）股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉
讼公司已在2019年年度报告中披露），目前进展情况如下：2020年4月13日，
公司收到法院作出的《民事裁定书》（〔2020〕桂01民初211号），法院裁定查
封或冻结三位被告名下财产，财产总价值以14,715.92万元为限。上述诉讼事项
不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（18）2017年10月19日，公司与陈某（以下简称被告一）签订了《股票
质押式回购交易业务协议》。2017年10月27日，王某（陈某之妻，以下简称被
告二）承诺对债务承担连带保证责任；之后公司与被告一开展了多笔股票质押式
回购交易，并逐笔签订《股票质押式回购交易协议书》，公司按照交易协议书的
约定向被告融出交易资金，并办理了相关股票的质押登记手续；2018年9月21
日，被告一、二与公司签订《主债权和不动产抵押合同》，同意用名下房地产作
为抵押，对本案债务进行担保，并办理了不动产抵押登记手续。
截至2020年4月8日，被告一未按照业务协议及相关承诺的约定履行购回
的义务，构成违约；2020年4月27日，公司向南宁市中级人民法院提起诉讼，
请求法院判令被告一支付本金2,065万元、利息17.55万元、违约金14.46万
元、滞纳金0.07万元（本金、利息、违约金、滞纳金暂计至2020年4月23日，
利息、违约金、滞纳金按合同约定计算至被告实际清偿本息之日止）；公司对被
告一质押给公司的股票折价、拍卖或变卖所得价款优先受偿；公司对被告一、
二抵押给公司的房地产折价、拍卖或变卖所得价款优先受偿；被告二承担连带
担保责任；由被告承担本案全部诉讼费用及保全保险费。2020年4月27日，公
司收到法院出具的《受理案件通知书》（〔2020〕桂01民初1005号），法院决定
立案受理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚
未有其他进展。
3.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
4.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
单位：人民币元
关联方
关联交易
内容
关联
交易
定价
方式
2020年1-3月
2019年1-3月
金额
占同期
同类交
易比例
（%)
金额
占同期
同类交
易比例
（%)
广西投资集团有限公司
证券经纪
业务手续
费收入
市场
定价
16,149.37
0.01
2,328.76
0.00
广西正润发展集团有限公司
85.31
0.00
136.81
0.00
广西梧州中恒集团股份有限公司
56,423.92
0.03
-
-
北部湾财产保险股份有限公司
27,634.54
0.01
-
-
防城港澳加粮油工业有限公司
期货经纪
业务手续
费收入
9,977.15
0.03
549.78
0.00
宁夏广银铝业有限公司
297.17
0.00
-
-
内蒙古广银铝业有限公司
56.60
0.00
-
-
广西来宾银海铝业有限责任公司
380.38
0.00
-
-
广西百色银海铝业有限责任公司
502.92
0.00
-
-
广西梧州中恒集团股份有限公司
财务顾问
收入
471,698.11
6.36
-
-
广西北部湾银行股份有限公司
1,075,471.69
14.51
491,603.77
4.73
广西投资集团金融控股有限公司
证券承销
业务收入
2,419,811.32
2.92
-
-
广西北部湾银行股份有限公司
卖出回购
金融资产
利息支出
2,453,944.49
2.41
5,735,718.06
3.32
广西北部湾股权交易所股份有限
公司
资产管理
业务手续
费收入
86.61
0.00
82.65
0.00
广西梧州中恒集团股份有限公司
385,671.51
0.47
-
-
广西投资集团金融控股有限公司
58,397.31
0.07
-
-
北部湾财产保险股份有限公司
241,633.78
0.29
-
-
（2）其他关联交易
①报告期内，公司到期兑付广西投资集团认购的5亿元面额的“国海证券
股份有限公司2017年证券公司次级债券（第一期）”本息合计52,850万元，
其中本期计提次级债券利息支出641.29万元。
②公司与国富人寿保险股份有限公司签订团体交通工具意外伤害保险采购
合同，报告期内，公司向其支付保险费9.82万元（不含税）。
③报告期内，公司向广西广投康养有限公司购买劳保用品支付费用3.14万
元（不含税）。
5.重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）其他重大合同
序号
协议名称
签订方
签订日期
1
咨询服务协议
罗兰贝格企业管理（上海）有限公司
2020年1月
2
战略合作协议
腾讯云计算(北京)有限责任公司
2020年2月
3
社区平台战略合作协议
浙江同花顺云软件有限公司
2020年3月
6.公司再融资工作进展情况
（1）经中国证监会核准，2020年1月，公司完成向原股东配售股份的相关
工作，实际配售股份1,228,983,542股，募集资金总额人民币3,994,196,511.50
元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币3,943,143,288.02元。本次配
股实施完成后，公司总股本增加至5,444,525,514股。经深圳证券交易所批准，
公司本次配股股份已于2020年1月23日上市流通。
上述事项详见公司登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
券日报》以及巨潮资讯网（）的配股事项系列公告。
（2）根据2017年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授
权，2020年3月23日，公司完成2020年证券公司次级债券（第一期）的发行
工作，发行规模12.00亿元。
上述事项详见公司于2020年3月26日登载在《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（）的
《国海证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第一期）发行结果公告》。
7.公司会计政策变更情况
2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第14号—收入》（以下简
称新收入准则），将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以
控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易
安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确
认和计量给出了明确规定，从而能够更加科学合理地确认和计量企业的收入。根
据财政部的规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并相应变更会计
政策。该准则的执行不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对财务报告不产
生重大影响。
上述事项详见公司于2020年3月28日登载在《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（）的
《国海证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
8. 报告期内监管部门的行政许可决定
序号
批复日期
批复标题及文号
1
2020-02-25
关于核准国海证券股份有限公司撤销菏泽中华路证券营业部的批
复（鲁证监许可〔2020〕3号）
2
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销河池巴马县寿乡
大道证券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕2号）
3
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销河池南丹县丹城
大道证券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕3号）
4
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销来宾象州县金象
路证券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕4号）
5
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销南宁市英华路证
券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕5号）
6
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销玉林兴业县玉贵
路证券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕6号）
7
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销柳州融水县寿星
中路证券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕7号）
8
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销桂林分公司的批
复（桂证监许可〔2020〕8号）
9
2020-03-02
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销南宁市枫林路证
券营业部的批复（桂证监许可〔2020〕9号）
9.子公司重大事项
（1）因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第一期）”违
约事项，公司控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保
证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自2016年年度
报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：2020年3月30日，破产管
理人组织召开了第四次债权人会议，债权人对《破产财产分配方案》进行表决，
相关方案未获通过。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该
事项尚未有其他进展。
（2）因“北部湾风帆债-百花医药1期”私募债违约事项，公司控股子公
司国海良时期货委托广西北部湾产权交易所股份有限公司（以下简称北部湾产
交所）起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫融资担保有限公
司一案（该诉讼公司已自2016年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展
情况如下：2019年1月20日，国海良时期货委托北部湾产交所参加了百花医药
第一次债权人会议，并向管理人申报了债权。上述诉讼事项不形成预计负债，
截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
10.其他重要事项信息披露情况
序号
重要事项概述
披露日期
1
配股提示性公告
2020-01-06至
2020-01-10
2
配股发行结果公告
2020-01-14
3
签订募集资金三方监管协议
2020-01-18
4
配股股份变动及获配股票上市公告书
2020-01-22
5
公司高级管理人员辞职
2020-01-22
6
2019年度业绩预告
2020-01-22
7
公司计提资产减值准备
2020-01-22
8
公司及下属子公司、广西国海扶贫助学基金会捐款500万元人
民币支持抗击新型冠状病毒肺炎疫情
2020-01-29
9
公司2015年次级债券（第一期）2020年本息兑付及摘牌公告
2020-02-12
10
公司获准撤销1家分支机构
2020-02-28
11
公司变更注册资本及修改《公司章程》
2020-03-05
12
公司获准撤销8家分支机构
2020-03-06
13
公司监事辞职
2020-03-14
14
公司2017年证券公司次级债券（第一期）2020年本息兑付及
摘牌公告
2020-03-20
15
2020年证券公司次级债券（第一期）发行结果公告
2020-03-26
16
公司拟聘任会计师事务所
2020-03-28
17
公司会计政策变更
2020-03-28
18
公司预计2020年度日常关联交易
2020-03-28
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为
11.股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
12.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司
等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年1-6月经营业绩的预计
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的
累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证
券公司监管的规定》（2010年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，
以便投资者及时掌握公司经营情况。
五、证券投资情况
资产
类别
初始投资成本
本期公允价值
变动损益
计入权益的累计
公允价值变动
本期购买金额
本期出售金额
本期投资收益及
利息收入
期末账面价值
资金来源
股票
1,117,833,278.46
-17,577,996.66
-
5,179,256,782.68
5,345,401,988.00
9,583,987.86
1,130,697,336.53
自有资金
基金
964,952,048.36
-5,901,807.62
-
694,983,466.93
699,026,133.82
6,700,796.56
913,086,593.14
自有资金
债券
35,454,947,647.71
97,825,374.14
84,369,654.44
470,689,997,220.02
456,828,171,118.68
503,237,259.12
35,795,054,972.73
自有资金
信托
产品
-
-
-
-
-
-
-
-
其他
849,847,249.33
16,880,352.22
-
267,130,011.05
308,230,780.15
6,306,211.43
845,019,478.98
自有资金
期货
不适用
4,600,410.86
-
-
-
-26,825,248.89
-207,395.00
自有资金
金融
衍生
工具
不适用
-7,768,596.74
-
-
-
263,646.07
-6,492,262.33
自有资金
合计
38,387,580,223.86
88,057,736.20
84,369,654.44
476,831,367,480.68
463,180,830,020.65
499,266,652.15
38,677,158,724.05
自有资金
单位：人民币元
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间
接待方式
接待对象类型
调研的基本情况索引
2020年1月1日至2020
年3月31日
电话沟通
媒体、公众投资者
不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司
二〇二〇年四月二十七日
中财网
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