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强监管盯住股票质押业务 南京证券被暂停展业三个月

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日期：2020-05-13 02:32:37 作者：期货资讯 浏览：172 次

　　【财新网】（记者 刘彩萍）股票质押业务风险在2018年下半年彻底暴露后，证监会加强对股票质押业务的监管与现场检查，目前已有多家券商收到罚单。12月2日，南京证券（601990.SH）公告称，已经收到沪、深交易所下发的正式处分文件，暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限三个月。

　　南京证券此次被暂停股票质押业务缘于江苏证监局在9月12日对其出具的监管警示函。江苏证监局指出，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（一）项的规定。



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