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中信建投私募资管业务风险管控不足 被出具警示函

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日期：2020-04-25 04:46:42 作者：期货资讯 浏览：133 次

新浪财经讯 4月21日，北京证监局披露对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

经查，该公司管理8只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第十五条的规定，按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。



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