长城证券又栽1位所长：与女基金经理3亿老鼠仓狂赚300万元

昨日，中国裁判文书网披露的《袁某、区志航利用未公开信息交易二审刑事判决书》显示，2019年8月29日，上海市高级人民法院二审宣判原审被告人区志航、上诉人袁某犯利用未公开信息交易罪。但区志航有期徒刑被减至三年六个月、袁某有期徒刑被减至二年;区志航罚金减至人民币三百二十万元，袁某罚金减至十五万元。

一审时，区志航被判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三百五十万元;袁某被判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。

判决书显示，区志航，男，1978年2月18日出生，犯案时任深圳长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”)证券研究员。

袁某,女,1980年12月26日出生，犯案时任泰信基金管理有限公司(以下简称“泰信基金”)泰信先行策略开放式证券投资基金(以下简称“泰信先行基金”)3单元基金经理。

公开资料显示，区志航时任长城证券金融研究所所长。早在2017年8月，市场即流传“区志航被抓”。中国证券业协会从业人员执业注册信息显示，区志航先后在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券任职，后于2014年5月3日任长城证券分析师，并于2017年10月19日离职。

加入长城证券当年，区志航就在新财富的评选中给长城证券带来了突破。根据长城证券2014年12月的相关动态信息显示，长城证券金融研究所纺织服装行业研究员区志航、黄淑妍团队，曾在“第12届新财富最佳分析师”评选活动中入围，跻身前7名。此外，区志航在华创证券任职期间也曾两次在新财富评选中获得名次。

老鼠仓事件的另一位主角泰信基金的袁某于2007年5月加入泰信基金，先后担任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金经理助理。自2012年3月起担任泰信先行策略的基金经理。泰信先行是袁某担任基金经理期间唯一管理的产品。

2012年6月至2016年3月间，区志航利用担任长城证券证券研究员，受公司委派为泰信基金提供证券研究咨询的职务便利，长期向时任泰信基金泰信先行基金3单元基金经理袁某频繁推荐股票，并提出具体买入或卖出的建议。

袁某明知区志航违规买卖股票，仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票，并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息，违反规定，使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只，趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元，非法获利324.03万余元。

在区志航之前，还曾有一位长城证券金融研究所的所长被处罚。2017年9月1日，证监会披露，长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来被罚没1454万元。证监会的通报称，黄钦来自2011年12月1日至2014年8月20日就职于长城证券，2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在任职期间内，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额约10893.1万元，盈利约363.5万元。

长城证券研究员、泰信基金女基金经理趋同交易2.8亿非法获利300万 一审分别被判刑5年、3年

上海市人民检察院第一分院指控被告人区志航、袁某犯利用未公开信息交易罪一案，上海市第一中级人民法院于2018年9月5日作出(2018)沪01刑初51号刑事判决(以下简称“原判”)。

原判认定，2012年6月至2016年3月间，被告人区志航利用担任长城证券证券研究员，受公司委派为泰信基金提供证券研究咨询的职务便利，长期向时任泰信基金泰信先行基金3单元基金经理袁某频繁推荐股票，并提出具体买入或卖出的建议。

袁某明知区志航违规买卖股票，仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票，并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息，违反规定，使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只，趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元，非法获利324.03万余元。

2017年8月15日，被告人袁某、区志航分别被公安机关抓获。区志航在一审审理期间退缴了相应钱款。