博瑞医药：民生证券股份有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情

民生证券股份有限公司

             关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

       2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为博瑞

生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）首次公开

发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管

理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》等有关规定，对博瑞医药 2019 年度募集资金存放与使用

情况进行了核查，并发表核查意见如下：

    一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883 号）核准，并经上海证

券交易所同意，公司于 2019 年 10 月首次公开发行普通股（A 股）41,000,000 股，

每股发行价格为人民币 12.71 元，募集资金总额 521,110,000.00 元，扣除承销及

保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币

81,125,361.23 元后，本次募集资金净额为人民币 439,984,638.77 元。上述募集资

金已于 2019 年 10 月 31 日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合

伙）审验并出具了苏公 W[2019]B079 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了

专户存储。

    （二）募集资金使用和结余情况

     根据募集资金投资项目计划，公司将募集资金 439,984,638.77 元转入 2 个

募集资金专户。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金累计使用金额及当前余额如

下：

                                    1

                                                                    单位：元

                     项目                                金额

划入专户的募集资金                                                439,984,638.77

加：尚未支付的实收资本印花税（上市发行费用

                                                                      110,023.67

组成部分，2020 年已缴纳）

减：至报告期累计使用募集资金                                                0.00

其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金                                    0.00

直接投入募投项目的金额                                                      0.00

减：闲置募集资金临时补充流动资金                                            0.00

    使用闲置募集资金进行现金管理                                  380,000,000.00

永久补充流动资金                                                            0.00

加：利息收入扣除手续费净额                                            133,940.65

募集资金专户余额                                                   60,228,603.09

加：闲置募集资金进行现金管理余额                                  380,000,000.00

尚未使用募集资金余额                                              440,228,603.09

       二、募集资金存放和管理情况

       （一）募集资金的管理情况

       为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《证券发行上

  市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易

  所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——

  上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，结合公司实际情

  况，制定了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简

  称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金

  采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，

  保证专款专用。经公司董事会审议通过，本次募集资金开设了上海浦东发展银行

  股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其

  中上海 浦 东 发 展 银 行 股份 有 限 公 司 苏 州 分 行 存 款 账 户 为 ：

  89010078801100003376，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：

  75080122000307844。

                                             2

        募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项账户

   内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司苏州

   分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行签署了三方监管协议。《募集资金三

   方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司按照《募

   集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。

        （二）募集资金专户存储情况

        截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                                        单位：元

        开户银行               银行账号          账户类别   存储方式   存储余额

上海浦东发展银行股份有限 89010078801100003376    专户         活期          571,293.49

公司苏州分行                                小计                            571,293.49

宁波银行股份有限公司苏州 75080122000307844          专户      活期        59,657,309.60

吴中支行                                     小计                         59,657,309.60

                               合计                                       60,228,603.09

        三、本年度募集资金的实际使用情况

        （一）募集资金实际使用情况

        截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额

   0.00 元,截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 0.00 元。各项目的投

   入情况及效益情况详见附件 1。

        （二）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

        公司于 2019 年 11 月 27 日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事

   会第四次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议

   案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最

   高不超过人民币 3.8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、

   流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知

   存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会

   审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动

   使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资

                                             3

金进行现金管理事项无需股东大会审议。

    （三）募集资金投入项目先期投入及置换情况

    报告期内，公司无以募集资金置换募投项目先期投入情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司募集资金投资项目未发生变更情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司严格按照有关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完

整的进行相关信息的披露工作，不存在违规使用、管理募集资金的情形。

    六、会计师事务所关于募集资金使用情况的审核意见

    公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用

情况鉴证报告》（苏公 W[2020]E1106 号）。公证天业会计师事务所（特殊普通合

伙）认为：博瑞医药董事会编制的《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报

告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）及相关

格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了博瑞医药募集资金 2019 年度实际

存放与使用情况。

    七、保荐机构的核查意见

    经核查，本保荐机构认为：公司 2019 年度募集资金存放与使用情况符合《上

海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存

和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已

披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违

规使用募集资金的情形。

                                   4

         附件 1：

                                                                                                                                                     单位：万元

                                                                                      本报告期投入募

募集资金总额                                                52,111.00                                                                0.00

                                                                                       集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                0.00

                                                                                      已累计投入募集

累计变更用途的募集资金总额                                    0.00                                                                   0.00

                                                                                         资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                                0.00

                         是否已变 募集资金                              截至期末累 截至期末投资进 项目达到预                       截止报告期                项目可行性

承诺投资项目和超募资金                         调整后投 本报告期投                                                  本报告期实现                是否达到预

                         更项目（含 承诺投资                            计投入金额     度（%）(3)＝    定可使用状                  末累计实现                是否发生重

         投向                                  资总额（1） 入金额                                                      的效益                     计效益

                         部分变更）    总额                                (2)            (2)/(1)        态日期                      的效益                    大变化

承诺投资项目

泰兴原料药和制剂生产

                             否       35,955.20 35,955.20     0.00         0.00           0.00%         24 个月       不适用        不适用       不适用         否

基地（一期）

承诺投资项目小计                      35,955.20 35,955.20     0.00         0.00           0.00%

未达到计划进度或预计收

益的情况和原因（分具体 不适用

项目）

项目可行性发生重大变化

                         不适用

的情况说明

超募资金的金额、用途及

                         不适用

使用进展情况

募集资金投资项目实施地

                         不适用

点变更情况

                                                                                  5

募集资金投资项目实施方

                         不适用

式调整情况

募集资金投资项目先期投

                         不适用

入及置换情况

用闲置募集资金暂时补充

                         不适用

流动资金情况

项目实施出现募集资金结

                         不适用

余的金额及原因

尚未使用的募集资金用途 截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户金额为 60,228,603.09 元。募集资金中 380,000,000.00 元闲置募集资金用于现金管理，使用期限

及去向                   不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

募集资金使用及披露中存

                         不适用

在的问题或其他情况

                                                                         6

   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于博瑞生物医药（苏州）股份

有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

    保荐代表人（签字）：

                            邵   航                 范信龙

                                                  民生证券股份有限公司

                                                          年   月    日

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