新坐标:国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

新坐标:国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项核查报告   时间：2020年04月22日 16:34:12&nbsp中财网    

原标题:新坐标:国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，作为

杭州新坐标科

技股份有限公司

（以下简称“

新坐标

”

、“本公司”

或“公司”）首次公开发行的

保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对

公司

201

9

年度募集资金存放与使用情况

进行了认真、审慎的核查，核查的具体

情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州新坐标科技股份有限公司首次公

开发行股票的批复》（证监许可[2017]32号）核准，并经上海证券交易所同意，

新坐标采用网上直接定价方式向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）

1,500万股，每股面值1元，每股发行价为16.44元，募集资金总额为24,660万

元，扣除本次发行费用3,610万元后，募集资金净额为21,050万元。上述资金到

位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“中汇会验

[2017]0126号”《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

2019年度，募集资金使用情况和结余具体情况如下：

项目

金额

（

万元

）

2

01

9

年初

尚未使用的募集资金

账户

余额

4,724.3

减：

201

9

年度

募集资金投入金额

1,803.29

减：

201

9

年度

节余募集资金永久补充流动资金

697.78

减：

201

9

年度

累计

购买理财

产品

12,200.00

加：

201

9

年度

利息收入扣除手续费净额

11.2

1

加：

201

9

年度

累计

收回理财产品本金

12,200.00

加：

201

9

年度

累计

收回理财产品收益

81.94

2

01

9

年末

尚未使用的募

集资金

账户

余额

2,316.3

8

注：

本专项核查报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五

入

原

因

造成。

截至

201

9

年

12

月

31

日，结余募集资金（包含利息收入扣除银行手续费的

净额）余额为

2,316.38

万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券

交易所股票上市规则》及《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件

的规定，结合公司实际情况，制定

了《募集资金使用管理办法》，对

募集资金的

存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。

根据《募集资金使用管理办法》规定，公司在中国工商

银行股份有限公司杭

州科创支行

、中国银行股份有限公司杭州余

杭支行（以下简称“中行余杭支行”）

分别开设账户作为募集资金专项账户。

2017

年

2

月

6

日，公司及保荐机构国信

证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与上述银行分别签署了《募集资金

专户存储三方监管协议》（以下简称“资金监管协议”），明确了各方的权利和义

务。

公司于

2018

年

12

月

28

日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监

事会

第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结顶并将节余

募集资金

永久补充流动资金的议案》、《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将“年

产

21,520

万件精密冷锻件建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资

金，同意将原“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年

产

1,992

万件精密冷锻件扩产项目”。

2019

年

1

月

17

日

，

公司召开

2019

年第一

次临时股东大会

审议通过

了

《关于变更募集资金投资项目的议案》

。

20

19

年

1

月

29

日，公司及国信证券与

中

行

余杭支行

签署了新的《

募集资金专户存储

三方监

管协议》。

上述

三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本

公司在使

用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）

募集资金专户存储情况

2019

年

1

月

30

日，公司将“年产

21,520

万件精密冷

锻件建设项目”对应的募

集资金账户余额转入自有资金账户，将原“冷锻技术研发中心建设项目”和“营

销网络建设项目”对应的募集资金账户余额全部转入“年产

1,992

万件精密冷锻

件扩产项目”募集资金专户，并办理了相应的注销手续。

截至

201

9

年

12

月

31

日，

公司

共有

1

个募集资金

专户

，

在

中国银

行股份有限公

司杭州宝塔支

行（以下简称“中行宝塔支

行”）

开设

，

中行宝塔支行系

中

行

余杭

支行

的下属二级支行。

具体的募集资金存放情况如下：

开户银行

银行账号

账户类别

存储余额（元）

中行宝塔支行

374072215109

募集资金专户

23,163,758.27

合 计

23,163,758.27

（三）对闲置募集资金进行现金管理

公司于

2018

年

2

月

8

日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关

于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资

金人民币

5,000

万元进行现金管理，上述额度内的资金在审

议

通过之日起

12

个

月内可循环进行投资

，滚动使用

。

公司于

2019

年

4

月

22

日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关

于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意

以不超过暂时闲置募集资

金人民币

3,500

万元进行现金管理，上述额度内的资金自董事会审议通过之日

起

12

个月内可循环进行投资，滚动使用。

截至

2

01

9

年

1

2

月

3

1

日

，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部到

期并赎回

。

2

01

9

年度

，公司使用暂时闲置募集资

金

购买的理财产品

的情况如下：

序

号

受托

行

产品名称

产品类

型

认购金额

（万元）

起息日

到期日

收益金额

（万元）

是否赎回

1

中行

宝塔

支行

中银保本理财人民币按期

开放理财产品

[CNYAQKF]（机构客户）

保本浮

动收益

型

1,500

2019年1月

30日

2019年4月

15日

10.17

是

2

中行

中银保本理财人民币按期

保本浮

2,000

2019年1月

2019年5月

21.84

是

宝塔

支行

开放理财产品

[CNYAQKF] （机构客户）

动收益

型

30日

29日

3

中行

宝塔

支行

中银保本理财人民币按期

开放理财产品

[CNYAQKF] （机构客户）

保本浮

动收益

型

1,500

2019年4月

24日

2019年9月

24日

21.06

是

4

中行

宝塔

支行

中银保本理财人民币按期

开放理财产品

[CNYAQKF] （机构客户）

保本浮

动收益

型

2,000

2019年5月

29日

2019年7月

8日

6.79

是

5

中行

宝塔

支行

中银保本理财人民币按期

开放理财产品

[CNYAQKF] （机构客户）

保本浮

动收益

型

2,000

2019年7月

9日

2019年7月

31日

3.62

是

6

中行

宝塔

支行

中银保本理财人民币按期

开放理财产品

[CNYAQKF] （机构客户）

保本浮

动收益

型

1,500

2019年8月

1日

2019年9月

9日

4.81

是

7

中行

宝塔

支行

中银保本理财人民币按期

开放理财产品

[CNYAQKF] （机构客户）

保本浮

动收益

型

1,700

2019年9月

25日

2019年12

月30日

13.64

是

合计

81.94

2

019

年度

，公司使用暂时闲置募集进行现金管理的本金单日最高余额为人

民币

3,500

万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围

。

三、年度募集资金的实际使用情况

（一）

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额

21,050.00

本年度投入募集资金总额

2,501.07[注1]

报告期内变更用途的募集资金总额

4,030.66

已累计投入募集资金总额

19,183.21[注1]

累计变更用途的募集资金总额

4,030.66

累计变更用途的募集资金总额比例

19.15%

承诺投资项目

是否已变

更项目

（含部分

变更）

募集资金

承诺投资总

额

调整后投资

总额

截至期末

承诺投入

金额(1)

本年度

投入金额

截至期末

累计投入

金额(2)

截至期末累

计投入金额

与承诺投入

金额的差额

截至期末

投资进度

(%) (3)＝

(2)/(1)

项目达到预定

可使用状态日

期

本年度实现

的效益

是否达

到预计

效益

项目可行性

是否发生重

大变化

年产21520万件精密

冷锻件建设项目

否

16,514.00

15,971.75

不适用

-

15,971.75

-

-

2018年12月

7,877.69

是

否

营销网络建设项目

是

2,516.00

18.60

不适用

-

18.60

-

-

2018年12月

终止

不适用

[注2]

不适用

[注2]

是

冷锻技术研发中心建

设项目

是

2,020.00

691.79

不适用

-

691.79

-

-

2018年12月

终止

不适用

[注3]

不适用

[注3]

是

年产1,992万件精密

冷锻件扩产项目

否

不适用

4,030.66

不适用

1,803.29

1,803.29

-

-

投入后两年

-

-

否

合 计

-

21,050.00

20,712.80

1,803.29

18,485.43

-

-

-

-

-

-

未达到计划进度原因（分具体项目）

由于公司场地限制，未能及时扩大研发办公场地并配置远期项目开发所需的软硬件设备，导致“冷锻

技术研发中心建设项目”建设进度受限。从审慎投资的角度出发，为提高募集资金的使用效率，公司

将“冷锻技术研发中心建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，用于扩大研发中心

办公场地，增加研发设备，改善研发环境。

“营销网络建设项目”立项于2014年，随着公司研发能力的加强，客户开发模式发生变化，目前公司

更多地是通过研发人员之间进行技术方案的对接而促成项目合作，如继续实施该项目，会造成公司组

织机构冗余，销售成本增加，因此将“营销网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项

目”。

项目可行性发生重大变化的情况说明

同上。

募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2017年3月13日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，会议审议通过《关

于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金10,453.92万元置换已预先投入的自

筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况

公司于2018年2月8日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进

行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资金人民币5,000万元进行现金管理，上述额度内的

资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。

公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资

金进行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资金人民币3,500万元进行现金管理，上述额度

内的资金自董事会审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。

截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部到期并赎回。2019年度，公司

使用暂时闲置募集资金购买的理财产品实现收益81.94万元。

项目资金节余的金额及形成原因

公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过

了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公

开发行募集资金投资项目“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕，并达到预定可使用状

态，同意公司将该募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于本公司日常生

产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。

公司于2019年1月30日将该项目对应的募集资金账户余额697.78万元转入自有资金账户。

募集资金其他使用情况

无

[注1]

：

本年度投入募集资金总额及已累计投入募集资金总额包含“年产

21,520

万件精密冷锻件建设项目”

节余募集资金

697.78

万元

永久补充流动资金

。

[注2]

：

营销网络建设项目

不直接产生利润，无法单独进行财务评价。

[注3]

：

冷锻技术研发中心建设项目

不直接产生利润，无法单独进行财务

评价

。

（二）

募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）

募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

营销网络建设项目

、

冷锻技术研发中心建设项目

不直接产生利润，无法单独

进行财务评

价

。

（四）

节余募集资金使用

情况

公司于

2018

年

12

月

28

日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事

会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节

余募集资

金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目“年产

21,520

万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕，并达到预定可使用状

态，同意公

司将该募集资金投资项目结项，并将节余募集资金

永久补充流动资金，用于本公

司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。

公司于

2019

年

1

月

30

日将该项目对应的募集资金账

户余额

697.

78

万元转

入自

有资金账户。

（五）

募集资

金

使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

四、

变更募集资金投资项目的情况

截至

201

9

年

12

月

31

日，公司变更募集资金投资项目情况如下表所示：

单位：人民币万元

变更后的

项目

对应的原

项目

变更后项

目拟投入

募集资金

总额

截至期末

计划累计

投资金额

(1)

本年度

实际投

入金额

实际累计

投入金额

(2)

投资进度

(%)

(3)=(2)/(1)

项目达到预定

可使用状态日

期

本年度

实现的

效益

是否达

到预计

效益

变更后的项

目可行性是

否发生重大

变化

年产

1,992万

件精密冷

锻件扩产

项目

冷锻技术

研发中心

建设项目

1,390.55

-

1,803.29

1,803.29

-

投入后两年

-

-

否

营销网络

建设项目

2,640.11

-

合 计

4,030.66

-

1,803.29

1,803.29

-

-

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具

体募投项目）

由于公司场地限制，未能及时扩大研发办公场地并配置远期项目开发所需的软

硬件设备，导致“冷锻技术研发中心建设项目”建设进度受限。从审慎投资的角度

出发，为提高募集资金的使用效率，公司将“冷锻技术研发中心建设项目”变更为

“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，用于扩大研发中心办公场地，增加研发设

备，改善研发环境。

“营销网络建设项目”立项于2014年，随着公司研发能力的加强，客户开发模式

发生变化，目前公司更多地是通过研发人员之间进行技术方案的对接而促成项目合

作，如继续实施该项目，会造成公司组织机构冗余，销售成本增加，因此将“营销

网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”。

公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第

十六次会议及2019年1月17日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关

于变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“冷锻技术研发中

心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，

项目实施主体保持不变，仍为杭州新坐标科技股份有限公司。

详细信息公司已于2019 年1月在中国证监会指定信息披露网站进行公告。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）

不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用

五

、会计

师事务所对

于

公司

20

1

9

年度募集资金存放与使用情况

的鉴证意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为，新坐标公司管理层编制的《关于

2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了新

坐标公司2019年度募集资金实际存放与使用情况。

六

、保荐机构

对

于

公司

201

9

年度募集资金存放与使用情况

的

核查意见

经核查

，保荐机构认为：公司

201

9

年

度募集资金使用与存放情况符

合

中国

证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法规和文件的规定，

对募集资金进行

了专户

存储和专项使用，不存在变相改变

募集资金用途和损害股东利益的情况，

不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完

整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。

（以下无正文）

【

本

页无正文，为

《

国信证券股份有限公司关于

杭州新坐标科技股份有限公

司

201

9

年度募集资金存放与使用情况

的核查意见》

之

签字

盖章页

】

保

荐代表人：

_____

_________ __

____________

楼

瑜

唐

帅

国信证券股份有限公司

年

月

日

　 中财网