利群股份:中信证券股份有限公司关于利群商业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

利群股份:中信证券股份有限公司关于利群商业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见   时间：2020年04月06日 00:38:37&nbsp中财网    

原标题:利群股份:中信证券股份有限公司关于利群商业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

股票上市的保荐机构，根据

《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海

证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定的要求，对

利群股份

首次公

开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、

公司首次公开发行股票和股本情况

经中国证券监督管理委员会“证

监许可

[2017]374

号”核准，公司向社会公

众首次公开发行人民币普通股（

A

股）股票

176,0,0

股，并于

2017

年

4

月

12

日在上海证券交易所挂牌上市。本次公开发行股票后，公司总股本由

684,50,460

股增加至

860,50,460

股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为利群集团股

份有限公司、青岛钧泰基金投资有限公司、青岛利群投资有限公司

3

位法人股东，

以及徐恭藻、赵钦霞、徐瑞泽、丁琳、曹莉娟等

10

名自然人股东，锁定期自公

司股票上市之日起三十六个月内，现锁定期即将届满。本次解

除限售并申请上市

流通股份数量为

385,472,284

股，占公司总股本的

44.80%

，将于

2020

年

4

月

13

日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1

、公司首次公开发行

A

股股票完成后，总股本为

860,50,460

股，其中无

限售条件流通股为

176,0,0

股，有限售条件流通股

为

684,50,460

股。

2

、

2018

年

4

月

12

日

，

公司

首次公开发行限售股

29,028,176

股

上市流通。

本次上市后

，公司总股本

仍

为

860,50,460

股

，其中

无限售

条件流通股

为

475,028,176

股，

有限售条件流通股为

385,472,284

股。

3

、本次限售股形成后，截至

本核查意见出具之日

公司未进行转增股本等事

项，股本数量未发生变化。

上述

具体内容，详见公司在

《上海证券报》、

《

中国证券报

》

、

《

证券时报

》

、

《

证券日报

》

及

上海证券交易所（

ww

.se.com.cn

）

披露

的相关公告。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东

作出的股份锁定承诺如下：

1

、公司实际控制人徐恭藻、赵钦霞和徐瑞泽，以及公司股东丁琳、曹莉娟、

胡培峰、王文、赵元海、王健、狄同

伟承诺：自公司股票上市之日起三十六个月

内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前本人直接或间接持有的公司股

份，也不由公司回购该等股份。其中，徐恭藻、徐瑞泽、丁琳、曹莉娟、胡培峰、

王文、赵元海作为公司董事、监事或高级管理人员，还承诺：公司股票上市之日

起三十六个月后，本人在公司担任董事、监事或高级管理人员职务期间，将向公

司申报所直接或间接持有的公司的股份及变动情况，每年转让的股份将不会超过

所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会

转让所直接或间接持有的公司股份。

2

、公司第一大股东利

群集团股份

有限公司

、第二大股东青岛钧泰基金投资

有限公司、第三大股东青岛利群投资有限

公司

承诺：自公司股票上市之日起三十

六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前直接或间接持有的公司股

份，也不由公司回购该等股份。

3

、

公司第一大股东利群集团股份

有限公司

承诺：若本公司所持公司股票在

锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；若公司股票在

锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述减持价格

及收盘价均应相应作除权除息处理。

公司首次公开发行股票的限售股东均严格履行了上述股份锁定的

承诺。

四、控股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股东及其关联方占用资金情况。

五

、本次限售股上市流通情况

1

、本次限售股上市流通数量为

385,472,284

股；

2

、本次限售股上市流通日期为

2020

年

4

月

13

日；

3

、首发限售股上市流通明细清单：

序

号

股东名称

持有限售股数

量（股）

持有限售股占公

司总股本比例

本次上市流通

数量（股）

剩余限售股

数量（股）

1

利群集团股份有限公司

151,471,542

17.60%

151,471,542

2

青岛钧泰基金投资有限公司

122,170,664

14.20%

122,170,664

3

青岛利群投资有限公司

42,000,000

4.88%

42,000,000

4

徐恭藻

21,166,523

2.46%

21,166,523

5

赵钦霞

5,994,828

0.70%

5,994,828

6

徐瑞泽

4,217,693

0.49%

4,217,693

7

丁琳

4,101,000

0.48%

4,101,000

8

曹莉娟

9,035,120

1.05%

9,035,120

9

胡培峰

3,500,720

0.41%

3,500,720

10

王文

1,880,900

0.22%

1,880,900

11

赵元海

4,972,440

0.58%

4,972,440

12

王健

8,308,634

0.97%

8,308,634

13

狄同伟

6,652,220

0.77%

6,652,220

合计

385,472,284

44.80%

385,472,284

注

：

1

、徐恭藻、徐瑞泽、丁琳、胡培峰、王文、曹莉娟作为公司董事、监事或高级管理人

员在

本次

限售股上市流通后仍需履行在其任职期间的相关承诺：

任职期间将向公司申报所直

接或间接持有的公司的股份及变动情况，每年转让的股份将不会超过所直接或间接持有公司

股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让所直接或间接持有的公司股份。

2

、利群

集团股份有限公司作为公司第一大股东

在

本次限售股上市流通后仍需履行

以下

承诺：

所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；若

公司股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述减持价格

及收盘价均应相应作除权除息处理。

六

、股

本变动结构表

单位：股

本次上市前

变动数

本次上市后

有限售条件

的流通股份

1

、其他境内法人持有股份

315,642,206

-

315,642,206

2

、境内自然人持有股份

69,830,078

-

69,830,078

3

、境外法人、自然人持有股份

有限售条件的流通股份合计

385,472,284

-

385,472,284

无限售条件

的流通股份

A

股

475,028,176

385,472,284

860,50,460

无限售条件的流通股份合计

475,02

8,176

385,472,284

860,50,460

股份总额

860,50,460

860,50,460

七、

保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公

开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承

诺。

本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

和《上海证劵交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次

限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、

有关规则和

股东承诺；截至本核查

意见

出具之日，公司与本次限售股份相关的信

息披露真实、准确、完整。保荐机构对利群股份本次限售股份解禁上市流通无异

议。

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