资管展业违规 东海证券前总裁被约谈 暂停新增私募资管产品6个月

原标题：资管展业违规，东海证券前总裁被约谈，暂停新增私募资管产品6个月

　　东海证券(832970.OC)4月16日晚间公告称，由于公司资产管理业务开展过程中存在违规行为，江苏证监局近日对公司采取限制业务活动措施，东海证券6个月内暂停新增私募资管产品(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外)。

　　江苏证监局确认东海证券存在以下违规事实：

　　1) 个别业务开展过程中未勤勉尽责，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的有关规定；

　　2) 风险控制制度和合规管理制度不健全，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条的有关规定；

　　3) 信息披露不及时，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条的有关规定。

　　早在2019年7月，东海证券前董事长朱科敏就被公安机关带走调查。

　　随后今年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。同时，钱俊文正式当选东海证券董事长，殷建华获聘公司总裁并代行合规总监兼首席风险官职务。

　　其中，殷建华履新东海证券总裁之前，担任江苏证监局纪委书记，此前曾历任中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长，中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长。

　　而前总裁赵俊在卸任后一个月，2月26日，即因资管业务风控不合规等问题，被江苏省证监局约谈。

　　随后的3月10日，东海证券董事会审议通过，聘任马芸为公司合规总监兼首席风险官，并履行审计负责人职责，待取得证券公司经理层高级管理人员任职资格并获得江苏证监局审批认可后正式任职。马芸正式任职后，殷建华不再代行公司合规总监兼首席风险官职务。

　　而新的合规总监马芸，履新东海证券之前，则是江苏证监局会计监管处调研员、处长。马芸曾任南京审计大学教师、助教；中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任；中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员。

　　至此，已有两名江苏证监局工作经历的董监高入驻东海证券。

　　而东海证券的资管业务问题，在其2019年半年报中可见一斑。

　　根据公司2019年半年报披露，其管理的多只资管计划踩雷。其中，“月月盈集合资产管理计划”先后踩雷15机床CP004、16大机床SCP003、16中科建设PPN001、16中科建设PPN002四只债券，累计对相关资产计提减值准备高达1.36亿元。

　　此外，公司管理的“全债双利集合资产管理计划”、“盈多多集合资产管理计划”也先后踩雷，已累计计提减值准备927万元。而其提供综合托管服务的“中投汇恒道路基建三期资产管理计划”，因未按期清算分配，东海证券被投资者列为“第二被申请人”要求承担连带赔偿责任。

　　另外，今年4月，东海证券投行业务也遭到起诉。4月1日，博道基金诉东海证券证券虚假陈述责任。涉事项目为“16洪业02”债券，东海证券为主承销商和受托管理人，博道基金作为普通债权人，诉东海证券赔偿该笔债券本金和利息合计5528万元。