江阴银行:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年年度保荐工作报告

江阴银行:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年年度保荐工作报告   时间：2020年03月30日 18:51:42&nbsp中财网    

原标题:江阴银行:华泰联合证券有限责任公司关于公司2019年年度保荐工作报告

股票过程中，存在盛通股份下属经营

主体和募集资金项目实施主体是否需要取得主

管部门行政审批事项前后披露不一致、多项行

政处罚事项未及时发现并报告等问题。

华泰联合证券对该事项进行了合规调查，

并对责任部门和责任人员进行了处罚。同时，

先后组织业务部门、质量控制部及合规与风险

管理部等部门召开专题会议，深入分析事件发

生原因，梳理业务流程及项目执行过程中存在

的问题。

3.其他需要报告的重大事项

无

（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏江阴农村商业银行股份

有限公司2019年年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

陈 石 周继卫

华泰联合证券有限责任公司

2020年3月30日

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