移远通信:招商证券股份有限公司关于上海移远通信技术股份有限公司之2019年持续督导年度工作报告

移远通信:招商证券股份有限公司关于上海移远通信技术股份有限公司之2019年持续督导年度工作报告   时间：2020年04月14日 21:06:32&nbsp中财网    

原标题:移远通信:招商证券股份有限公司关于上海移远通信技术股份有限公司之2019年持续督导年度工作报告

股票 2,230 万股，

发行价格每股 43.93 元，本次募集资金总额为 97,963.90 万元，扣除发行费用

7,763.89 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 90,200.01 万元。立信会计师事

务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZF10606 号）。

招商证券作为上海移远通信首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责对

移远通信首次公开发行股票的持续督导工作，保荐机构根据《证券发行上市保

荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续

督导工作指引》等有关法律、法规，出具本持续督导工作报告。

一、2019 年度持续督导工作概述

序号

工作内容

实施情况

1

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并根据

相关法规对持续督导工作制定相应的工作计划。

招商证券已建立健全并有效

执行了持续督导制度，已根据

公司的具体情况制定了相应

的工作计划

2

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始

前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，

明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海

证券交易所备案

招商证券与移远通信签订了

《保荐协议》，招商证券负责对

移远通信公开发行股票的持续

督导工作，协议已明确了双方

在持续督导期间的权利义务，

并报上海证券交易所备案。

3

通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等

方式开展持续督导工作。

2019年持续督导期间，招商证

券通过日常沟通、定期或不定

期回访、现场办公及走访等方

式，对公司开展了持续督导工

作。

4

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券

交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定

媒体上公告。

公司在持续督导期间无违法

违规事项。

5

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之

日起五个工作日内向上海证券交易所报告。

公司或相关当事人无违法违

规、违背承诺等事项。

6

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守

法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出

的各项承诺。

公司及其董事、监事、高管无

违法违规情况。

7

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度

包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则

以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。

招商证券督促公司依照最新

要求健全完善公司治理制度，

并严格执行公司治理制度。

8

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部

审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担

保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重

大经营决策的程序与规则等。

招商证券督促公司严格执行内

部控制制度。

9

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度

审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理

由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

详见

“二、信息披露及其审阅

情况”。

10

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予

以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及

时向上海证券交易所报告。

详见

“二、信息披露及其审阅

情况”。

11

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，

应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日

内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信

息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上

市公司不予更正或补充的，应及时向上证券交易

所报告。

详见

“二、信息披露及其审阅

情况”。

12

关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上

海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出

2019年持续督导期间，移远通

信及相关主体未出现该等事

项。

具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制

度，采取措施予以纠正。

13

持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履

行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人

等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报

告。

2019 年持续督导期间，移远通

信及控股股东、实际控制人不

存在未履行承诺。

14

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市

场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应

披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不

符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；

上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券

交易所报告。

2019 年持续督导期间，移远通

信未出现该等事项。

15

发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做

出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券

交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签

名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情

形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、

第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保

荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐

人认为需要报告的其他情形。

2019 年持续督导期间，移远通

信及相关主体未出现该等事

项。

16

制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场

检查工作要求，确保现场检查工作质量。

招商证券严格执行现场检查

工作。

17

上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当

知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期

限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股

股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上

市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违

规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期

保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审

批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营

业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券

交易所要求的其他情形。

2019 年持续督导期间，移远通

信及相关主体未出现该等事

项。

18

持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目

的实施等承诺事项。

每月定期核对募集资金专户

的银行对账单及公司的募集

资金使用情况表，持续关注公

司募集资金的专户存储、投资

项目的实施等承诺。

二、信息披露及其审阅情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续

督导工作指引》等相关规定，保荐代表人审阅了移远通信 2019 年持续督导期间

的公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集

资金管理和使用的相关报告等文件。公司已披露的公告与实际情况一致，其内容

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规

定。

招商证券对移远通信

2019年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息

披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程

序进行了检查，认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信

息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司

《信息披露管理制度》的相关规定。

三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则

的规定应向中国证监会和交易所报告的事项

经核查，移远通信不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海

证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（以下无正文）

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