哈森股份:长江证券承销保荐有限公司关于哈森商贸（中国）股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见

哈森股份:长江证券承销保荐有限公司关于哈森商贸（中国）股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见   时间：2020年04月28日 04:44:11&nbsp中财网    

原标题:哈森股份:长江证券承销保荐有限公司关于哈森商贸（中国）股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见

股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易

所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定的

要求，对哈森股份 2019 年度募集资金的存放与使用情况进行了认真、审慎的核

查，并发表独立意见如下：

一、首次公开发行募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准哈森商贸（中国）股份有限公司首次

公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1180号）核准，公司于2016年6月

17日向社会公众公开发行普通股（A 股）5,436万股，每股面值 1 元，每股发

行价格为9.15元，募集资金总额为人民币497,394,000.00元，扣除证券承销等发

行费用后的募集资金净额为人民币449,215,669.86元。截至2016年6月23日，

公司上述募集资金已经全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以 “大

华验字【2016】第000635号”验资报告验证确认。

（二）募集资金的实际使用情况

截至2019年12 月31日，募集资金使用及余额情况如下：

单位：万元

项目

金额 (人民币元)

募集资金净额

44,921.57

加：累计利息收入、银行理财收益

780.82

减：累计投入募集资金总额

40,198.17

其中：1、置换先期自筹投入的募集资金总额

35,466.12

2、前期投入募集资金总额

3,145.55

3、本报告期投入募集资金总额

1,586.50

截至本报告期末募集资金余额（含利息）

5,504.22

其中：活期存款

130.22

定期存款

374.00

暂时补充流动资金

5,000.00

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制

定了《哈森商贸(中国)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），

该《管理制度》经公司2012年3月21日第一届六次董事会审议通过，并业经公

司2012年4月12日召开的2011年年度股东大会表决通过，并于2014年3月

28日第一届董事会第二十一次会议、2018年4月27日第三届董事会第四次会议

对其进行修改。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司分别在中国建设银行

股份有限公司昆山分行花桥支行、中国工商银行股份有限公司昆山分行花桥支行、

江苏昆山农村商业银行股份有限公司商务城支行和中信银行股份有限公司昆山

经济技术开发区支行开设募集资金专项账户，并于2016年6月27日分别与长江

证券承销保荐有限公司、中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行、中国工

商银行股份有限公司昆山分行花桥支行、江苏昆山农村商业银行股份有限公司商

务城支行和中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行签署了《募集资金三

方监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差

异，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表

人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表

人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据公司与长江证券承销保荐有限公司及上述四家商业银行签订的《三方监

管协议》，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，

各募集资金专户的商业银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支

出清单。截至本核查意见出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

（二）募集资金的存放情况

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

1、募集资金专户余额

单位：人民币万元

银行名称

账号

初始存放金额

截止日余额

存储方式

中国工商银行股份有

限公司昆山分行花桥

支行

1102232329000097801

10,000.00

0.35

活期

中国建设银行股份有

限公司昆山分行花桥

支行

32250198644600000153

14,921.57

31.88

活期

江苏昆山农村商业银

行股份有限公司商务

城支行

3052251012014000000433

10,000.00

5.83

活期

中信银行股份有限公

司昆山经济技术开发

区支行

8112001013900153640

10,000.00

92.15

活期

总计

44,921.57

130.22

2、使用募集资金购买7天通知存款余额374万元，明细如下：

银行名称

产品名称

截止日余额（单位：人民币万元）

中信银行股份有限公司昆山

经济技术开发区支行

7天通知存款

374.00

3、暂时补充流动资金余额5,000万元

公司于2019年3月8日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关

于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以总额不超过人

民币5,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会

审议批准之日起不超过十二个月，到期将归还到公司相应的募集资金专用账户。

公司独立董事、监事会对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表

了明确同意意见。报告期内，公司使用募集资金暂时补充流动资金5,000万元，

公司已于2020年3月4日前将此暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集

资金专用账户。

三、2019年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2019年度，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情

况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集

资金管理办法》等相关法规使用、管理募集资金。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对哈森股份董事会编制的《2019年

度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于哈

森商贸（中国）股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（中兴华核

字（2020）第020016号）。

报告认为，公司截至2019年12月31日止的《2019年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44

号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013

年修订）》等有关规定编制。

七、保荐机构核查意见

经核查，哈森股份 2019年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股

票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募

集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利

益的情况，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，募集资金使用符合相关法

律法规的规定。

附表

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

募集资金总额

44,921.57

本年度投入募集资金总额

1586.50

变更用途的募集资金总

额

0.00

已累计投入募集资金总额

40,198.17

变更用途的募集资金总

额比例

0.00%

承诺投资项目

已变更项

目，含部

分变更

（如有）

募集资金承诺

投资总额

调整后投资总

额

截至期末承

诺投入金额

(1)

本年度投

入金额

截至期末累

计投入金额

(2)

截至期末累

计投入金额

与承诺投入

金额的差额

(3)＝(2)-(1)

截至期末投

入进度（%）

(4)＝(2)/(1)

项目达到预

定可使用状

态日期

本年度实

现的效益

是否

达到

预计

效益

项目可行

性是否发

生重大变

化

营销网络建

设项目

无

38,921.57

38,921.57

38,921.57

1,538.60

38,921.57

0.00

100.00

2019.12.31

2,360.52

否

否

皮鞋生产扩

建项目

无

4,000.00

4,000.00

4,000.00

0.00

0.00

-4,000.00（原因见未

达到计划进

度原因）

0.00

2019.12.31

否（原因

见未达到

计划进度

原因）

信息化建设

项目

无

2,000.00

2,000.00

2,000.00

47.90

1,276.60

-723.40

63.83

2020.12.31

不适用

不适

用

否

合计

—

44,921.57

44,921.57

44,921.57

1,586.50

39,943.84

-4723.40

—

—

—

—

未达到计划进度原因

皮鞋生产扩建项目：受销售端趋弱和劳动力成本上升的影响，延期实施该项目。公司于2020年4月24日召开了第三届董事会

第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“皮鞋生产扩建项目”达成预定可使用状态的日

期延长至2021年12月31日。并将该议案提交公司股东大会审议。

信息化建设项目： 因销售网点减少，公司对IT需求和压力减少，为降低募集资金投资风险和提高募集资金的使用效率，公司

放缓信息化建设。

项目可行性发生重大变

化的情况说明

不适用

募集资金投资项目先期

投入及置换情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行了审核，

并出具了大华核字 [2016]003712 号鉴证报告。本公司于2016年8月12日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用

募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金35,466.12万元置换前期已预先投入的自筹资金，其中：

营销网络建设项目 34,334.21万元、信息化建设项目1,131.91万元。公司监事会、独立董事、保荐机构发表意见，均同意公司使用募

集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，该自筹资金已于2016 年8月29日从募集资金监管账户中转出。

用闲置募集资金暂时补

充流动资金情况

公司于2019年3月8日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，

同意公司以总额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过十二

个月，到期将归还到公司相应的募集资金专用账户。公司独立董事、监事会对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发

表了明确同意意见，保荐机构对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金出具了核查意见。报告期内，公司使用募集资金暂时

补充流动资金5,000万元，公司已于2020年3月4日前将此暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户。

对闲置募集资金进行现

金管理，

投资相关产品情况

2019年4月25日公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用闲置募集资金和自有闲置资金购

买理财产品或结构性存款的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和公司正常生产经营的情况下，公司及全资

子公司使用不超过5,000万元闲置募集资金和不超过45,000万元自有闲置资金购买理财产品或结构性存款。上述额度自股东大会审

议通过之日起12个月内有效，可以滚动使用。2019年5月20日公司召开2018年年度股东大会审议通过了此议案。

报告期内，公司使用募集资金累计购买理财产品或结构性存款2,900万元，到期收回4,100万元、取得投资收益 458,493.15元。

报告期初，募集资金购买的理财产品或结构性存款余额1200万元，截止报告期末，募集资金购买的理财产品或结构性存款余额0万

元。

用超募资金永久补充流

动资金

或归还银行贷款情况

不适用

募集资金结余的金额及

形成原因

不适用

募集资金其他使用情况

不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法

一致。

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于哈森商贸（中国）股份

有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

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