当虹科技:中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

当虹科技:中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告   时间：2020年04月27日 18:11:15&nbsp中财网    

原标题:当虹科技:中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

股票并在科创

板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管

理办法（2013年修订）》等相关规定，对当虹科技2019年度募集资金年度存放

与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2334号”《关于同意杭州当虹科

技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，当虹科技向社会公开

发行人民币普通股2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民

币50.48元，合计募集资金人民币100,960.00万元，扣除发行费用人民币80,00.02

万元，募集资金净额为人民币92,959.98万元。前述募集资金到位情况已经天健

会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天健验[2019]434号”《验资报告》。

公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募

集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2019年12月10日披露于上海证

券交易所网站（）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用和结余情况

2019年度实际尚未使用募集资金，2019年度收到的银行存款利息扣除银行

手续费等的净额为41.64万元。

截至2019年12月31日，募集资金账户余额为93,717.79万元，包含利息收

入41.64万元、尚未支付的发行费用716.17万元（含尚未置换的公司用自有资金

预先支付的发行费用）。

注：公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币2,319.75万元，此部

分预先投入的资金公司已以募集资金进行置换，具体情况详见2020年1月23日披露于上海

证券交易所网站的公告（公告编号：2020-001）。截至2019年12月31日，该部分置换资金

2,319.75万元实际未转出。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，当虹科技按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证

券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法

（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，

制定了《杭州当虹科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，

并连同保荐机构于2019年12月2日分别与中信银行股份有限公司杭州平海支行、

宁波银行股份有限公司上海长宁支行等5家银行签订了《募集资金三方监管协

议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议

范本不存在重大差异，当虹科技在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，当虹科技有5个募集资金专户，募集资金存放情

况如下：

币种：人民币 单位：元

开户银行

银行账号

募集资金余额

备 注

中信银行股份有限公司杭州平海支行

8110801012101843622

336,698,670.68

宁波银行股份有限公司上海长宁支行

70090122000314564

186,593,821.31

宁波银行股份有限公司杭州玉泉支行

71090122000131947

78,410,800.12

中国农业银行股份有限公司杭州高新支行

19045301040027384

155,392,519.80

杭州银行股份有限公司文创支行

3301040160014735594

180,082,084.03

合 计

937,177,895.94

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见附件1。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

截至2019年12月31日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2019年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情

况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2019年12月25日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会

第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,

同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过

人民币90,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、

具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本

型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公

司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，

并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，

保荐机构对本事项出具了核查意见。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

不适用。

（七）结余募集资金使用情况

不适用。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

当虹科技2019年度募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

当虹科技2019年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

当虹科技已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》

和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披

露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公

司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、保荐机构的核查工作

保荐代表人对当虹科技募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了

核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、

当虹科技关于募集资金情况的相关公告、审计机构相关报告，并与当虹科技相关

人员沟通交流等。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：2019年度公司严格执行了募集资金专户存储制度，

有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存

在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反《上海证券交易所

科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年

修订）》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定的情况。

（以下无正文）

附件1

募集资金使用情况对照表

2019年度

编制单位：杭州当虹科技股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额

92,959.98

本年度投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额比例

承诺投资

项目

是否已变

更项目（含

部分变更）

募集资金承诺投资总额

调整后

投资总额

截至期末

承诺投入

金额

(1)

本年度

投入

金额

截至期末

累计投入

金额(2)

截至期末累计

投入金额与承诺

投入金额的差额

(3)＝(2)-(1)

截至期末投入

进度(%)

(4)＝(2)/(1)

项目达到

预定可使

用状态日

期

本年

度实

现的

效益

是否

达到

预计

效益

项目可行

性是否发

生重大变

化

下一代编转码

系统升级建设

项目

否

18,657.05

18,657.05

18,657.05

-18,657.05

2022年12

月

不适

用

否

智能安防系列

产品升级建设

项目

否

15,529.60

15,529.60

15,529.60

-15,529.60

2022年12

月

不适

用

否

前沿视频技术

研发中心建设

项目

否

7,840.10

7,840.10

7,840.10

-7,840.10

2022年12

月

不单

独计

算效

益

不适

用

否

补充流动资金

项目

否

18,000.00

18,000.00

18,000.00

-18,000.00

不适用

不单

独计

算效

益

不适

用

否

超募资金

否

32,933.23

32,933.23

32,933.23

-32,933.23

不适用

不单

独计

算效

益

不适

用

否

合 计

－

92,959.98

92,959.98

92,959.98

-92,959.98

－

-

不适

用

否

未达到计划进度原因（分具体项目）

不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2020年1月21日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关

于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资

金，置换资金总额为2,319.75万元。

本年度公司以自有资金预先投入募投项目金额为2,319.75万元，该部分项目投入2019年12月31日尚

未实际使用募集资金置换，故“本年度投入金额”和“截至期末累计投入金额”按0元列示。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况

公司于2019年12月25日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关

于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使

用的情况下，使用最高不超过人民币90,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性

好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构

性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，

在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了明确

同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。

报告期内，公司尚未实际购买现金管理产品。

募集资金其他使用情况

不适用

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2019

年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

________________ ________________

肖云都 毛宗玄

中信证券股份有限公司

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