首例：银河证券因科创板打新弃购被列限制名单，称是操作事故

7月5日，中国证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第1号）》，名单中仅有中国银河证券股份有限公司（下称中国银河，601881）自营账户一家在列。

中证协表示，决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

银河证券被列入限制名单，是因为网下打新弃购。

7月4日，苏州天准科技股份有限公司科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果，中国银河成为首家未进行网下申购的机构，其应申购数量为640万股，实际申购数量却为0股。

根据天准科技网下投资者配售情况来看，中国银河应申购的640万股应可获得25775股初步配售，获配金额65.73万元。

对此，中国银河内部人士回应澎湃新闻记者称：“经核实，公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作，致使此次交易失败。公司高度重视此次操作事故，已启动问责机制，严肃追究责任。公司将深刻总结、吸取经验教训，切实提升业务操作管控能力，为我国科创板建设与发展而努力。”

根据中证协的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，中证协将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。

按照规定，如果违规2次（含）以上，中证协将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

年报显示，2018年中国银河银河实现营业收入为99.25亿元，同比下滑12.51%；归属母公司股东净利润为28.87亿元，同比下滑27.47%。

值得关注的是，2018年中国银河自营及其他证券交易服务实现营业收入0.63亿元，较2017年下降83.65%，中国银河称，主要由于市场波动导致公司权益类自营投资出现亏损。

另外，在人事任命方面，2019年4月，中国银河前首席财务官、执行委员会委员祝瑞敏因工作调动原因申请辞去公司首席财务官、执行委员会委员职务，公司财务管理工作暂由董事会秘书吴承明负责。

5月，中国银河迎来新掌门，原申万宏源集团总经理陈亮出任银河证券总裁一职。

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