中航重机:招商证券、中航证券关于中航重机股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告

中航重机:招商证券、中航证券关于中航重机股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告   时间：2020年04月30日 18:06:50&nbsp中财网    

原标题:中航重机:招商证券、中航证券关于中航重机股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告

股票

项目的保荐

机构，负责对

中航重机

的持续督导工作

，于

2020

年

4

月

22

日

-

4

月

28

日

对

中航

重机非公开发行股票并上市以来的规范运行情况，

进行了

现场检查。现将本次现

场检查工作情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

现场检查时间

：

2020

年

4

月

22

日

-

4

月

28

日

现场检查

内容：

2019

年中航重机非公开发行股票并上市持续督导期间公司治理和内部控制

情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股东、实际控制人及其他关联方

资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况，

经营状况等。

现场检查手段：

查阅了中航重机非公开发行股票并上市持续督导期间召开的

历次三会文件，调取上市公司募集资金账户流水等

资料，

查看

公司主要生产经营

场所，检查了内控制度执行情况和信息披露情况，核查公司重大合同资料，了解

了行业发展状况与公司经营状况，对

公司

相关人员进行访谈，在前述工作的基础

上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了中航重机的公司章程、三会议事规则等文件，获取了

持续督

导

期内的三会议文件，对三会运作情况进行了核查，并与

公司

主要相关人员进

行了访谈。

经核查

，

保荐机构认为，中航重机的

公司治理机制能够比较有效的发挥作用，

股东大会、董事会和监事会议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》及相关

法律法规相关事项。公司已根据《公司法》、《证券法》等法律法规建立健全的各

项规章制度，各部门均有着明确的责任规定和管理制度，各部门及岗位的业务权

限层次分明，内部审批程序流程执行较好，三会议记录等资料保存完整，相关

召开与审议程序符合规定。

（二）信息披露情况

保荐机构

查阅了

公司

信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符

合信息披露制度、披露内容

是否真实、准确和完整进行了核查

，

重点对其中涉及

到三会文件等情况进行了查询和了解

。

经核查

，

保荐机构认为，

截至本报告出具之日，

中航重机制订了完整的信息

披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息

披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法

规之规定，

真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、

误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅相关制度性文件、相关会议记录、决议及公告，查阅了控股

东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来的账务情况，与财务人员进行

沟通。

经检查，

保荐机构认为，

截至本报告出具之日，持续督导期内公司与控股

东、实际控制人之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股

东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

中航重机

非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专

户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构

查阅了募集资金使用

相关的银行对账单、

大额原始凭证等资料。

经核查

，

保荐机构认为，

公司已建立募集资金管理制度并签订了募集资金监

管协议，

持续督导期内公司未发生违反

监管协议条款的情形，公司已按照监管部

门的有关批复以及相关信息披露文件中的承诺用途使用募集资金，募集资金不存

在被公司控股东和实际控制人占用的情况，不存在重大违规使用募集资金的情

况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第

2

号

——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募

集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投

资情况

保荐机构

查阅了公司章程、公司股东大会、董事会、监事会决议和年度报告

等信息披露文件、查阅了本督导期间的重大关联交易等相关资料

。

经核查，

保荐机构认为，

公司已对关联交易的决策权限和决策机制进行了规

范，持续督导期内不存在违规关联交易、损害中小股东利益的情况等情形。

（六）经营状况

保荐机构查阅了公司季度报告、年度报告及相关财务资料、同行业上市公司

的年度报告，了解公司所处行业的最新情况并与公司高管进行了沟通。

经核查，保荐机构认为，公司经营模式未发生重大变化，主营业务稳步发展，

公司主要产品的市场前景、经营环境未发生重大变化。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无

三、提请上市公司注意的事项及建议

提请

公司持续关注中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的

相关规定及规则，并及时地完善和规范公司治理及内部控制的相关规章制度。建

议公司的董事、监事及高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证券交

易所最新相关法规、规定的学习，以促使公司运作更加规范。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易

所相关规定应当向中

国证监会和交易所报告的事项

在本次现场检查中，保荐机构认为中航重机不存在按《证券发行上市保荐业

务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会和上海证券交易

所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

针对保荐机构的本次现场检查，中航重机及其他中介机构积极配合提供所需

文件资料，安排保荐代表人与公司相关人员进行访谈以及实地调研，为保荐机构

现场核查工作提供了便利。

六、现场检查结论

保荐机构经现场检查后认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度；

信息披露执行情况良好；资产完整，业务、财务、机构、人员保持完全的独立性，

不存在关联方违规占用公司资源的情形；严格遵守募集资金使用制度，无违规使

用募集资金的情形；关联交易

不存在重大违法违规情况；公司经营模式、产品

的

品种结构并未发生重大不利变化，公司治理及经营管理状况正常，符合《上海证

券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关

规定的要求。

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