东兴证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

原标题：东兴证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　公司代码：601198           公司简称：东兴证券

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人张涛及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、获得中国证监会核准公司设立基金子公司批复

　　2020年3月，公司收到中国证监会《关于核准东兴证券股份有限公司设立基金子公司的批复》（证监许可〔2020〕256号），核准公司设立东兴基金管理有限公司（以下简称“东兴基金”），东兴基金注册地为北京市，注册资本为2亿元人民币，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。同时，中国证监会核准公司变更业务范围，减少公开募集证券投资基金管理业务。详见《东兴证券股份有限公司关于获得中国证监会核准公司设立基金子公司批复的公告》（公告编号：2020-007）。

　　2、董监高延期换届进展

　　公司第四届董事会及监事会于2020年3月7日任期届满。鉴于公司董事会和监事会的换届工作尚在筹备中，公司第四届董事会和监事会延期换届，董事会及监事会各专门委员会和高级管理人员的任期相应顺延。公司第四届董事会、监事会全体组成人员及公司高级管理人员在换届选举工作完成前，将依照法律法规和《公司章程》的相关规定继续履行相应职责。详见《东兴证券股份有限公司关于公司董事会和监事会延期换届的公告》（公告编号：2020-006）。

　　2020年3月27日，公司工会组织召开公司2020年第二次职工代表大会，经全体职工代表审议，民主选举杜彬先生、郝洁女士为公司第五届监事会职工代表监事。杜彬先生、郝洁女士将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与第五届监事会任期一致。详见《东兴证券股份有限公司关于选举第五届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2020-014）。

　　2020年4月28日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于提请股东大会选举公司第五届董事会董事的议案》。公司股东中国东方提名魏庆华先生、张涛先生、谭世豪先生、张军先生、江月明先生、曾涛先生、董裕平先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，公司股东山东高速提名周亮先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，董事会提名郑振龙先生、张伟先生、宫肃康先生、孙广亮先生为公司第五届董事会独立董事候选人。公司第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于提请股东大会选举公司第五届监事会非职工监事的议案》。公司股东中国东方提名秦斌先生为公司第五届监事会非职工监事，监事会提名张威先生、叶淑玉女士为公司第五届监事会非职工监事。以上董事候选人和非职工监事候选人还需提交股东大会选举。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　因公司主营业务受证券市场波动影响较大，对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况难以进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），按月对公司主要财务信息进行披露，履行信息披露义务。

　　公司名称东兴证券股份有限公司

　　法定代表人魏庆华

　　日期2020年4月30日