国海证券:2019年年度股东大会决议

国海证券:2019年年度股东大会决议   时间：2020年04月28日 17:02:09&nbsp中财网    

原标题:国海证券:2019年年度股东大会决议公告

网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

统和互联网投票系统（）。

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2020年4月27日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年4月

27日上午09:15至下午15:00。

（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。

（四）召集人：公司董事会。

（五）主持人：何春梅董事长。

（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公

司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

（七）出席本次会议的股东共计34人，代表股份

2,355,086,565股，占公司有表决权股份总数的43.2560%。其中，

出席现场会议的股东共7人，代表股份2,020,674,038股，占公

司有表决权股份总数的37.1139%；通过网络投票的股东共27人，

代表股份334,412,527股，占公司有表决权股份总数的6.1422%。

（八）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见

证律师出席或列席了会议。

二、议案审议表决情况

（一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的

表决方式。

（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

1.《关于审议公司2019年度董事会工作报告的议案》

同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

2.《关于审议公司2019年度监事会工作报告的议案》

同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

3.《关于审议公司2019年度财务决算报告的议案》

同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

4.《关于审议公司2019年年度报告及摘要的议案》

同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

5.《关于审议公司2019年度利润分配方案的议案》

公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为

487,716,781.47元，母公司净利润为364,418,720.65元。根据

《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中

国证监会的有关规定，母公司按净利润的10%提取法定盈余公积

金36,441,872.07元，按规定计提一般风险准备50,228,585.81

元、交易风险准备金36,441,872.07元。母公司2019年度实现

的可分配利润为241,306,390.70元，加上年初未分配利润并减

去2019年度分配给股东的利润及年初新旧准则切换对未分配利

润的影响后，2019年末母公司未分配利润为962,993,744.42元。

根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动

收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因2019年末可供分

配利润中累积公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2019

年12月31日，公司可供投资者分配的利润为962,993,744.42

元；公司资本公积余额为6,280,350,949.87元。综合股东利益

和公司发展等因素，公司2019年度利润分配方案如下：

以公司现有总股本5,444,525,514股为基数，向公司全体股

东每10股派发现金股利0.35元（含税），不进行股票股利分配，

共分配利润190,558,392.99元，剩余未分配利润

772,435,351.43元转入下一年度；2019年度公司不进行资本公

积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登

记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不

变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。

公司2019年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%，

利润分配总额占2019年度归属于上市公司股东的净利润的比例

为39.07%、占2019年度母公司实现的可分配利润的比例为78.97%。

公司2019年度利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政

策及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》。公司现金

分红水平与行业上市公司平均水平不存在重大差异。

同意2,354,687,220股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9830%；反对383,845股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0163%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

中小投资者表决情况：同意265,512,703股，占出席会议中

小投资者所持股份的99.8498%；反对383,845股，占出席会议

中小投资者所持股份的0.1443%；弃权15,500股，占出席会议

中小投资者所持股份的0.0058%。

表决结果：该议案获得通过。

6.《关于审议公司2020年度自有资金证券投资业务规模与

风险限额的议案》

同意公司2020年度自有资金证券投资业务规模与风险限额

如下：

（一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司

净资本的400%。其风险限额为最大投资规模的3%。

（二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净

资本的60%。其风险限额为最大投资规模的10%。

同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公

司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在

下次授权前，本次授权一直有效。

同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

7.《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》

审议通过如下事项：

（一）同意公司对2020年度日常关联交易的预计。

（二）同意经营层根据业务需要在预计2020年度日常关联

交易的范围内，签订相关协议。

同意552,202,477股，占出席本次股东大会有效表决权股份

总数的99.9239%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效

表决权股份总数的0.0733%；弃权15,500股，占出席本次股东

大会有效表决权股份总数的0.0028%。

中小投资者表决情况：同意265,491,503股，占出席会议中

小投资者所持股份的99.8418%；反对405,045股，占出席会议

中小投资者所持股份的0.1523%；弃权15,500股，占出席会议

中小投资者所持股份的0.0058%。

表决结果：该议案获得通过。

关联股东回避表决情况：

关联股东名称

关联关系

所持表决权股份数量

（股）

回避表决

情况

广西投资集团有限

公司

实际控制人

1,224,547,488

回避表决

广西投资集团金融

控股有限公司

实际控制人的全资子

公司

123,489,804

回避表决

广西金融投资集团

有限公司

实际控制人的全资子

公司

71,677,744

回避表决

广西梧州中恒集团

股份有限公司

实际控制人的控股子

公司

156,983,269

回避表决

广西桂东电力股份

有限公司

实际控制人的控股子

公司

205,976,638

回避表决

广西永盛石油化工

有限公司

实际控制人的控股子

公司

19,788,600

回避表决

8.《关于聘任公司2020年度财务报告审计机构和内部控制

审计机构的议案》

同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2020年度财

务报告审计费用为人民币170万元，内部控制审计费用为人民币

40万元。

同意2,354,555,910股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9775%；反对515,155股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0219%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

中小投资者表决情况：同意265,381,393股，占出席会议中

小投资者所持股份的99.8004%；反对515,155股，占出席会议

中小投资者所持股份的0.1937%；弃权15,500股，占出席会议

中小投资者所持股份的0.0058%。

表决结果：该议案获得通过。

9.《关于审议〈国海证券股份有限公司关联交易管理制度

（2020年修订）〉的议案》

同意2,354,646,020股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.9813%；反对425,045股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的0.0180%；弃权15,500股，占出席本次股

东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

本次修订后的《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》

全文与本公告同时在巨潮资讯网站（）披露。

10.《关于补选王洪平女士为公司第八届监事会监事的议案》

同意2,352,700,248股，占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的99.8987%；反对2,370,817股，占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的0.1007%；弃权15,500股，占出席本次

股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

表决结果：该议案获得通过。

周富强先生自股东大会审议通过本议案之日起不再履行监

事职务。

会议分别听取了公司独立董事的2019年度述职报告、《国海

证券股份有限公司董事会关于2019年度董事绩效考核和薪酬情

况的专项说明》、《国海证券股份有限公司监事会关于2019年度

监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司

董事会关于2019年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况

的专项说明》。

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所

（二）律师姓名：周文平、杨涵

（三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席

本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的

审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民

共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上

市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司

章程》的规定，本次股东大会的会议表决结果合法有效。

四、备查文件

（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

（二）法律意见书；

（三）2019年年度股东大会各项会议资料。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二○年四月二十八日

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