珀莱雅：国信证券股份有限公司关于珀莱雅化妆品股份有限公司2019年持续督导年度报告书

                          国信证券股份有限公司

                   关于珀莱雅化妆品股份有限公司

                      2019 年持续督导年度报告书

                                            被保荐公司名称：珀莱雅化妆品

保荐机构名称：国信证券股份有限公司

                                            股份有限公司

保荐代表人姓名：孔海燕                      联系电话：0571-85316107

保荐代表人姓名：王东晖                      联系电话：0571-85316107

    根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、

法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）

作为珀莱雅化妆品股份有限公司（以下简称“珀莱雅”、“公司”或“发行人”）

首次公开发行股票的保荐机构，对珀莱雅进行持续督导，持续督导期为 2017 年

11 月 15 日至 2019 年 12 月 31 日。现就 2019 年度持续督导工作总结如下：

   一、持续督导工作概述

                  项 目                               工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

                                                         是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                         4次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

                                                       是

文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                             2次

（2）列席公司董事会次数                               6次

（3）列席公司监事会次数                               6次

5、现场检查情况

                                          保荐代表人于 2019 年 12 月 25

                                          日对公司进行了现场检查，检查

                                          了公司的生产经营、募集资金的

（1）现场检查次数

                                          存放和使用、公司治理、内部决

                                          策与控制、信息披露、承诺事项

                                          等情况。

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送     现场检查报告已按要求上传。

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                 4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

                                          公司不存在需要保荐机构向交

（1）向本所报告的次数                     易所报告的情形，保荐机构也未

                                          曾向交易所报告。

（2）报告事项的主要内容                              不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况                    不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                              否

（2）关注事项的主要内容                                不适用

（3）关注事项的进展或整改情况                          不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                           1次

（2）培训日期                                   2019 年 12 月 25 日

（3）培训的主要内容                            股权质押、股权激励等

11、其他需要说明的保荐工作情况                           无

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事 项                      存在的问题       采取的措施

1、信息披露                                       无             不适用

2、公司内部制度的建立和执行                       无             不适用

3、“三会”运作                                   无             不适用

4、控股股东及实际控制人变动                       无             不适用

5、募集资金存放及使用                             无             不适用

6、关联交易                                       无             不适用

7、对外担保                                       无             不适用

8、收购、出售资产                                 无             不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风

                                                  无             不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的

                                                  无             不适用

情况

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、      无             不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                          未履行承诺

                                             是否履行承

             发行人及股东承诺事项                         的原因及解

                                                诺

                                                           决措施

1、首次公开发行股票前所持公司股份锁定承诺       是           无

2、关于公司上市后稳定股价的预案及承诺           是           无

3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈

                                                是           无

述或者重大遗漏的承诺

4、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承

                                                是           无

诺

5、利润分配的承诺                               是           无

6、避免同业竞争的承诺                           是           无

7、关于公司“五险一金”的承诺                   是           无

     四、其他事项

                         报告事项                            说明

1、保荐代表人变更及其理由                                     无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采

                                                              无

取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项                                     无

     （以下无正文）

    【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于珀莱雅化妆品股份有限公司

2019 年持续督导年度报告书》之签字盖章页】

    保荐代表人：   ______________    ______________

                       孔海燕               王东晖

                                                     国信证券股份有限公司

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                                                             年    月   日

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