禾丰牧业:广发证券股份有限公司关于辽宁禾丰牧业股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

禾丰牧业:广发证券股份有限公司关于辽宁禾丰牧业股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告   时间：2020年03月31日 00:36:18&nbsp中财网    

原标题:禾丰牧业:广发证券股份有限公司关于辽宁禾丰牧业股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

股票的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2

号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》

和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对禾丰牧业 2019

年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁禾丰牧业股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可〔2018〕1742号）核准，禾丰牧业向8名特定投资者

非公开发行股票76,552,927股新股，每股面值1.00元，每股发行价格为10.16元，

募集资金总额77,777.77万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为76,892.62

万元。截至2019年4月18日，上述募集资金已全部到位，并由江苏苏亚金诚会计

师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月19日出具的苏亚验[2019]6号《验资报告》

审验确认。

（二）本年度使用金额及期末余额

截至2019年12月31日，公司2019年度使用募集资金32,366.89万元，累计使

用募集资金32,366.89万元，其中：抚顺禾丰-上年种猪场项目18,804.64万元，

荷风种猪-种猪繁育基地建设项目6,232.25万元，抚顺禾丰-关门山种猪场项目

7,330.00万元；剩余募集资金及其利息共44,941.60万元。其中：截至2019年12

月31日尚未归还至募集资金专户的理财资金10,006.00万元；截至2019年12月31

日尚未归还至募集资金专户的暂时补充流动资金18,000.00万元；截至2019年12

月31日，存放于募集资金专户的募集资金余额及利息为16,935.60万元。

二、募集资金管理情况

（一）关于募集资金管理制度的制定情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第

2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司

募集资金管理办法》及《公司章程》等有关规定，制定了《募集资金管理办法》，

对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了具体规定。

根据中国证监会、上交所相关规定及公司《募集资金管理办法》，2019年5

月公司分别与保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、中国

工商银行股份有限公司沈阳沈北支行、中国民生银行股份有限公司沈阳分行营业

部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

该三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议

（范本）》不存在重大差异。协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职

责。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，公司募集资金专用账户余额为16,935.60万元，明细

如下：

单位：万元

序号

开户银行

银行账号

金额

1

中国民生银行股份有限公司沈阳分行营业部

631008124

558.25

2

中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行

3301060229248007326

16,377.35

合计

16,935.60

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表如下：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额

76,892.62

本年度投入募集资金总额

32,366.89

变更用途的募集资金总额

-

已累计投入募集资金总额

32,366.89

变更用途的募集资金总额比例

-

承诺投资项目

已变更

项目，含

部分变

更（如

有）

募集资金承

诺投资总额

调整后投资

总额

截至期末承

诺投入金额

(1)

本年度投入

金额

截至期末累

计投入金额

(2)

截至期末累

计投入金额

与承诺投入

金额的差额

(3)＝

(2)-(1)

截至期末

投入进度

（%）(4)

＝

(2)/(1)

项目达

到预定

可使用

状态日

期

本年度实

现的效益

是否达

到预计

效益

项目可

行性是

否发生

重大变

化

兰考禾丰-禽肉熟

食加工

无

5,600.00

5,600.00

否

抚顺禾丰-上年种

猪场

无

35,596.62

35,596.62

18,804.64

18,804.64

18,804.64

0.00

100.00

否

凌源禾丰-李家营

子村种猪场

无

8,660.00

8,660.00

否

荷风种猪-种猪繁

育基地建设

无

10,200.00

10,200.00

6,232.25

6,232.25

6,232.25

0.00

100.00

否

抚顺禾丰-关门山

种猪场

无

16,836.00

16,836.00

7,330.00

7,330.00

7,330.00

0.00

100.00

否

合计

-

76,892.62

76,892.62

32,366.89

32,366.89

32,366.89

-

-

-

-

-

-

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

无

项目可行性发生重大变化的情况说明

无

募集资金投资项目先期投入及置换情况

2019 年 5 月 24 日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2019 年 4 月 30 日以自

筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了苏亚鉴【2019】26 号专项鉴证报告；2019

年 5 月 24 日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使

用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换前期已投入募投项目自

筹资金 140,966,417.43 元人民币；公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同

意意见。

对闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019 年 5 月 24 日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过《关于使用部

分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。本着股东利益最大化原则， 为提高闲置募集资金使用

效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的 情况下，公司拟使用不超过 2 亿元的闲置

募集资金暂时补充流动资金，使用期限为 自公司董事会审议通过之日起不超过 12 月；公司独立董事、

公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见。至本期末公司使用 1.8 亿元的闲置募集资金

暂时补充流动资金。

对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关产品情况

2019 年 5 月 24 日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用

部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用

的情况下，使用合计不超过 2 亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。

资金额度在决议有效期内可以滚动使用。决议有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立

董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见。

剩余募集资金永久补充流动资金情况

无

募集资金结余的金额及形成原因

由于部分募投项目未完工、部分募投项目未开工，尚未使用的募集资金余额 449,415,950.55 元，其

中存放在募集资金专户的活期存款 16,935.60 万元，银行理财 10,006.00 万元，暂时补充流动资金

18,000.00 万元。

募集资金其它使用情况

无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（二）募投项目先期投入及置换情况

江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2019年4月30日以

自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了苏亚鉴[2019]26

号专项鉴证报告。

2019年5月24日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议

审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同

意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金14,096.64万元人民币；公司独

立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见。2019年5月28

日，公司从募集资金专户将14,096.64万元转至非募集资金账户。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年5月24日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，

审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高闲置

募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，

公司拟使用不超过2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司

董事会审议通过之日起不超过12个月；公司独立董事、公司监事会及保荐机构对

该事项均发表了明确同意意见。2019年6月27日民生银行募集资金专户15,000万

元转至非募集资金账户暂时补充流动资金，2019年7月8日工商银行募集资金专户

3,000万元转至非募集资金账户暂时补充流动资金，共18,000万元。

截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为

18,000万元。

（四）使用闲置募集资金购买理财产品的情况

1、授权购买理财产品额度和期限

2019年5月24日，公司第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议

审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响

募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，对最高额度不超过人民币2亿元的

闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求

的现金管理类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、结构性存款、有保本约

定的投资产品等）。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长

在上述额度内具体实施和办理相关事项，决议有效期自董事会审议通过之日起一

年内有效。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意

见。

2、公司实际购买理财产品情况

(1)公司于2019年6月28日购买了中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行

的《挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品》。上述现金管理产品已于

2019年12月23日到期，公司已收回本金10,000.00万元，并收到理财收益201.37

万元。

(2)公司于2019年6月28日购买了上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行

的《利多多对公结构性存款》。上述现金管理产品已于2019年12月30日到期，公

司已收回本金6,000.00万元，并收到理财收益116.35万元。公司滚动购买该类理

财产品，于2020年1月2日购买《利多多对公结构性存款》6,000.00万元，该现金

管理产品于2020年4月3日到期，预期年化收益1.4-3.5%。

(3)公司于2019年7月9日购买了中国民生银行股份有限公司沈阳分行的《挂

钩利率结构性存款（SDGA190819）》。上述现金管理产品已于2019年10月9日到

期，公司已收回本金4,000.00万元，并收到理财收益36.80万元。

(4)公司于2019年10月9日购买了中国民生银行股份有限公司沈阳分行的《挂

钩利率结构性存款（SDGA191203）》。该现金管理产品本金4,000.00万元，于2020

年1月9日到期，预期年化收益3.70%。

3、购买理财产品的余额

截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的资金为

10,006.00万元。

（五）剩余募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2019年度公司不存在剩余募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情

况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2019年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的

情况。

（七）募集资金结余的金额及形成原因

由于部分募投项目未完工、部分募投项目未开工，截止2019年12月31日，尚

未使用的募集资金余额44,941.60万元，其中存放在募集资金专户的活期存款

16,935.60万元，银行理财10,006.00万元，暂时补充流动资金18,000.00万元。

（八）募集资金使用的其他情况

2019年度公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2019年度公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《辽宁禾丰牧业

股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，

并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的

情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，广发证券认为：禾丰牧业 2019 年度募集资金存放与使用符合《证

券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等

规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募

集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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