日期：2020-03-30 22:07:08 作者：期货资讯 浏览：125 次
华创证券有限责任公司、中航证券有限公司
关于中航光电科技股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监会《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，
华创证券有限责任公司和中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中航
光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”或“公司”）的保荐机构，对公
司出具的《内部控制规则落实自查表》进行了核查，具体情况如下：
一、中航光电内部控制规则落实情况
中航光电对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门
和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部
控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外
担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了自查。根据自查结果，编制
了《内部控制规则落实自查表》。
二、核查意见
经核查，保荐机构认为：中航光电编制的《内部控制规则落实自查表》严格
按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交
易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于中航光
电科技股份有限公司的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
黄夙煌 叶海钢
华创证券有限责任公司
2020 年 3 月 30 日
（此页无正文，为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于中航光
电科技股份有限公司的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
郭卫明 孙捷
中航证券有限公司
2020 年 3 月 30 日
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