雅克科技:东兴证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产之限售股解禁的独立财务顾问核查意见

雅克科技:东兴证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产之限售股解禁的独立财务顾问核查意见时间：2019年12月30日 21:01:52&nbsp中财网

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雅克科技:东兴证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产之限售股解禁的独立财务顾问核查意见股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对雅克

科技发行股份购买资产的限售股解禁事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、公司2016年发行股份及支付现金购买资产情况

（一）证监会批复情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准江苏雅克科

技股份有限公司向李文等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2016]2595号）

核准，公司向李文发行8,055,077股股份、向郑杰英发行1,118,760股股份、向湖

州华飞投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“华飞投资”）发行1,118,760

股股份、向敖洲发行559,380股股份、向徐子英发行335,628股股份，合计发行

人民币普通股11,187,605股股份购买相关资产。

（二）股份发行上市情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份登记申请受理

确认书》、《证券持有人名册（在册股东与未到账股东合并名册）》及《上市公

司股份未到账结构表》，公司已于2016年12月23日办理完毕本次发行股份购

买资产的新增股份登记申请。本次定向发行新增股份的性质为有限售条件流通股，

上市日为2017年1月4日，限售期自股份上市之日起开始计算。

二、申请解除股份限售股东承诺情况

在本次交易过程中，交易相关方李文、华飞投资作出的承诺及履行情况如下：

（一）关于股份锁定期的承诺

根据《发行股份及支付现金购买资产协议》的约定和交易对方出具的股份限

售期承诺函，本次交易中，李文、华飞投资以浙江华飞电子基材有限公司股权认

购而取得的上市公司股份限售期安排如下：

1、李文作出承诺：

（1）李文关于股份限售和持续锁定的承诺如下：自股票发行完成之日起

36个月后解禁比例为本次上市公司向其发行的股票的50%；自股票发行完成之

日起48个月后解禁比例为本次上市公司向其发行的股票的30%；自股票发行完

成之日起60月后解禁比例为本次上市公司向其发行的股票的20%；

（2）承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，

承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。

2、华飞投资作出承诺：

（1）承诺人在本次交易中取得的上市公司股份自股份发行结束之日起36

个月内不得转让；

（2）承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，

承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。

（二）李文、华飞投资其他承诺

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